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        2019期貨法律法規(guī)模擬試題精選(12.1)

        期貨法律法規(guī) 責(zé)任編輯:石麗 2019-12-05

        摘要:此次給大家分享的是2019年期貨法律法規(guī)模擬試題,希望對(duì)大家有所幫助。更多期貨從業(yè)資格考試試題信息,請(qǐng)關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

        刷題可能是我們考試常態(tài),為了保證每天都有質(zhì)量的刷題,大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練,希望對(duì)大家有所幫助。

        單項(xiàng)選擇題

        1、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起(   )日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

        A. 5

        B. 10

        C. 15

        D. 30

        【答案】B

        2、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的個(gè)人股東為法人或者其他組織的,其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣(  )萬元。

        A. 1000

        B. 3000

        C. 5000

        D. 10000

        【答案】B

        多項(xiàng)選擇題

        3、期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括(  )。

        A. 制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

        B. 發(fā)布市場(chǎng)信息

        C. 監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

        D. 查處違規(guī)行為

        【答案】ABCD

        4、期貨公司變更住所,應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的資產(chǎn),擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,還應(yīng)當(dāng)符合下列(  )條件。

        A. 符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則

        B. 近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰

        C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

        D. 近1年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件

        【答案】ABC

        判斷題

        5、期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬戶、交易編碼暫借給他人使用。(  )

        【答案】×

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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