摘要:此次給大家分享的是2020年期貨法律法規(guī)模擬試題,希望對大家有所幫助。更多期貨從業(yè)資格考試試題信息,請關注希賽網期貨從業(yè)資格考試頻道。
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單項選擇題
1、( )指導和監(jiān)督中國期貨業(yè)協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A.商務部
B.中國證監(jiān)會
C.國務院國有資產監(jiān)督管理機構
D.財政部
【答案】B
2、下列機構中有權指定交割倉庫的是( )。
A. 期貨交易所
B. 中國期貨業(yè)協會
C. 國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構
D. 國務院期貨監(jiān)督管理機構
【答案】A
多項選擇題
3、某期貨交易所依據有關規(guī)定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施,造成了投資者張某的損失,張某打算向期貨交易所索要賠償,以下說法正確的是( )。
A.期貨公司拒絕代張某向期貨交易所主張權利的,張某可以直接起訴期貨交易所
B.張某可直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟
C.張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利
D.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當時情況下是合理的,也應適當賠償張某的損失
【答案】AC
4、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的,期貨公司應當向( )提交書面報告。
A. 全體董事
B. 股東會
C. 期貨交易所
D. 公司住所地中國證監(jiān)會派出機構
【答案】AD
判斷題
5、根據《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》,資產管理計劃財產的債務由資產管理計劃財產本身承擔,投資者以其出資為限對資產管理計劃財產的債務承擔責任。但資產管理合同依照《證券投資基金法》另有約定的,從其約定。( )
【答案】√
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