刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬試題每日一練，希望對大家有所幫助。

單項(xiàng)選擇題

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素不包括（?。?/p>

A.到期時(shí)限

B.杠桿情況

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

D.投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的較高金額

【答案】D

2、下列機(jī)構(gòu)中，（?。┰诒O(jiān)管中應(yīng)當(dāng)審核或者關(guān)注產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排，對適當(dāng)性制度落實(shí)情況進(jìn)行檢查，督促經(jīng)營機(jī)構(gòu)嚴(yán)格落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)，強(qiáng)化適當(dāng)性管理。

A.行業(yè)協(xié)會

B.中國登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.證券期貨交易場所

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】D

3、下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性內(nèi)部管理的表述，錯(cuò)誤的是（　）。

A.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定適當(dāng)性內(nèi)部管理制度，明確投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配的具體依據(jù)、方法、流程

B.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照內(nèi)部管理制度進(jìn)行分類、分級，定期匯總分類、分級結(jié)果，并對每名投資者提出匹配意見

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定并嚴(yán)格落實(shí)與適當(dāng)性內(nèi)部管理有關(guān)的風(fēng)控制度

D.經(jīng)營機(jī)構(gòu)采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售的考核激勵(lì)措施，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)

【答案】D

多項(xiàng)選擇題

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理的依據(jù)包括（?。?。

A.收入來源

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好

C.債務(wù)

D.誠信狀況

【答案】ABCD

5、經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得進(jìn)行銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動有（?。?br/>

A.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

B.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向普通投資者主動推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

【答案】ABCD