期貨市場開戶管理規(guī)定

1. 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司----負責開戶具體工作，交易編碼及與之有關的客戶資料。

2. 監(jiān)控中心應建立客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，復核然后轉發(fā)給---期所---分配發(fā)放管理交易編碼---處理結果反饋給監(jiān)控中心---期公。

3. 監(jiān)控中心復合式應退回：不符合實名制，內(nèi)容格式不正確。

4. 監(jiān)控中心應 將當日通過的客戶交易編碼資料轉發(fā)期所，再到監(jiān)控中心，當日反饋期公。

5. 交易編碼在下一交易日允許使用。

6. 后來，監(jiān)控中心，期所發(fā)現(xiàn)客戶資料錯了，由監(jiān)控中心通知期公，期公登入系統(tǒng)更改。

7. 期公統(tǒng)一辦理交易編碼注銷，監(jiān)控中心當日轉發(fā)期所。

8. 監(jiān)控中心按照不同期所和期公，分別維護客戶系統(tǒng)。

9. 期所定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。

10. 監(jiān)控中心建立：業(yè)務操作規(guī)則，應急處理機制。

11. 違規(guī)的，限期整改，談話，警示函，未改正，暫停開戶或辦理相關業(yè)務。

風管指標管理辦法

1. 期公擴大業(yè)務規(guī)模，向股東分配利潤，等對凈資本產(chǎn)生重大影響，要進行敏感性測試。

2. 期公應及時根據(jù)監(jiān)管要求，市場變化，進行風管指標壓力測試。

3. 期公應聘請會計事務所進行，年度風險監(jiān)管報表審計，對真實性，準確性，完整性核查。

4. 風險監(jiān)管指標：凈本，凈本/凈產(chǎn)，凈本/風險資本準備，流產(chǎn)/流債，負債/凈產(chǎn)，規(guī)定的最低限額的結算準備金要求。

5. 凈本=凈產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶為足額追加的保證金-/+其他調(diào)增項。

6. 期公應當按照 分類，流動性，賬齡，可回收性，采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

7. 期公同時符合兩個標準的，采取較高的標準。

8. 期公計算凈本時，應按照企業(yè)會計準則，對相關項目的，充分計提資產(chǎn)減值準備。

9. 證監(jiān)派可以要求期公，對資產(chǎn)減值準備的充分合理性說明，有證據(jù)未能充分的相應核減。

10. 期公計算凈本，可以將“風險準備金”等有助于增強抗風險的負債項目加回，其他項目應當增加附注，證監(jiān)派決定是否同意。

11. 期公應該按照，企業(yè)會計準則，確定預計負債。

12. 客戶保證金未足額追加，應調(diào)減凈資本，報表報送日前已追加的，可以附錄中說明。不包括已經(jīng)計入“應收風險損失款”的客戶穿倉形成的對期公的債務。

13. 期公應在凈本計算表中充分披露期末未決訴訟仲裁，或有負債的性質(zhì)、涉及金額，進展，損失，的會計處理情況，計算凈本按照一定比例扣減。

14. 期公借入次級債務的，可以按照證監(jiān)會規(guī)定的比例，計入凈本。借入長期的次級債務同。

15. 風管指標標準(合格/預警)：凈本 1500/1800；凈本/風險資本準備 100%/120%；凈本/凈產(chǎn) 40%/48%；流產(chǎn)/流債 100%/120%；負債/凈產(chǎn) 150%/120%。

16. 期公各項業(yè)務規(guī)模*一定比例(風險系數(shù))得到風險資本準備，不同類別期公應按照，最近一期分類評價結果對應的分類計算系數(shù)*基準比例計算風險資本準備。

17. 期公風險監(jiān)管報表，月度7天，年度4個月保送審計了的。證監(jiān)派可以要求不定期保送。期公應指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和保送法人，經(jīng)營管理負責人，首席，財務結算負責人，制表人，簽字確認保送證監(jiān)會報表保存5年。

18. 期公每半年想董事會書面報告，說明風管指標具體情況，法人簽名，提交全體股東披露。

19. 凈本/風險資本準備，與上個月變動超過20，書面報告證監(jiān)派說明，5天全體董事書面。

20. 期公風管指標達到預警的，當日提交書面報告，說明原因影響，全體董事提交書面報告。

21. 期公未按期保送，或虛假誤導，證監(jiān)派應進行現(xiàn)場檢查，不行的，認定指標不符合規(guī)定。

22. 期公風管指標達到預警標準的，進入風險預警期然后證監(jiān)派5天核實，采取下列措施：出具關注函抄送股東，對高管監(jiān)管談話要求優(yōu)化公司風管指標水平，要求公司重大業(yè)務決策至少提前5天保送臨時報告，責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查。

23. 期公風管指標優(yōu)于預警標準并持續(xù)3個月，風險預警器結束。

24. 期公風管指標不符合標準，證監(jiān)派2天現(xiàn)場檢查，限期整改，整改期限20天。

25. 整改了，符合標準了，證監(jiān)派報告，驗收，驗收合格后3天解除措施。