刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習題的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。2020年模擬習題完整版：2020年期貨從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

1、期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取下列（  ）措施。

A、監(jiān)管談話

B、責令改正

C、出具警示函

D、給予行政處分

答案：ABC

2、 下列關于客戶保證金存取的表述，正確的有（  ）。

A、期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

B、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

C、客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金

D、期貨公司和客戶應當通過中國期貨業(yè)協(xié)會指定的賬戶存取保證金

答案：AB

3、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的（  ）。

A、性質(zhì)、涉及金額

B、形成原因和進展情況

C、可能發(fā)生的損失

D、預計損失的會計處理情況

答案：ABCD

4、下列（  ）指標是期貨公司風險監(jiān)管指標。

Ａ、凈資本

Ｂ、凈資本與風險資本準備的比例

Ｃ、負債與凈資產(chǎn)的比例

Ｄ、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求

答案：ABCD

5、 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合的條件有（  ）。

A、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B、配備必要的業(yè)務人員，擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

D、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

答案：ABCD

6、 證券公司可以接受以下（  ）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A、本公司控股的期貨公司

B、本公司全資擁有的期貨公司

C、由同一機構控制的期貨公司

D、由同一機構參股的期貨公司

答案：ABC

7、 當（  ）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

A、期貨市場行情發(fā)生重大變化

B、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C、客戶可能出現(xiàn)風險

D、市場系統(tǒng)性風險

答案：ABC

8、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構應當于（  ）起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A、調(diào)查終結(jié)之日

B、知悉或者應當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日

C、處分決定作出之日

D、處分決定書送達之日

答案：BC

9、 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前應當（  ）。

A、了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標

B、謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點

C、客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

D、向投資者做出獲利的承諾或保證

答案：ABC

10、 下列（  ）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨公司

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證券期貨監(jiān)督管理部門

答案：ACD

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