刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習題的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。2020年模擬習題完整版：2020年期貨從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

1、小王在某期貨公司開戶進行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（  ）。

A、該期貨公司應當全額返還小王的投資資金

B、該期貨公司應當返還小王的保證金

C、該期貨公司應當返還小王的保證金并賠償其損失

D、該期貨公司應當返還收取的傭金，交易的結果由小王自己承擔

答案：D

2、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。某日，乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆合約。甲公司買進了 20個單位。則對于該超出的部分，應由（  ）承擔。

A、甲公司承擔

B、乙承擔

C、甲與乙同時承擔

D、該交易無效

答案：A

3、甲欲申請設立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設立期貨交易所，應當提交相關的材料。下列各項中不屬于應當提交的材料是（  ）。

A、申請書

B、章程和交易規(guī)則草案

C、期貨交易所的經(jīng)營計劃

D、理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況

答案：D

4、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了 6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔的責任是（  ）。

A、A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B、賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息

C、甲對乙有直接追索權

D、A期貨公司可以向乙追償

答案：AB

5、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。此時期貨公司應該（  ）。

A、允許甲某繼續(xù)持倉

B、對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉

C、勸說甲某自行平倉

D、對甲某持有的頭寸進行強行平倉

答案：B

6、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，期貨交易所公布風險控制措施，第二天強麥期貨價格果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（  ）規(guī)定。

A、《期貨交易管理條例》第七十二條

B、《期貨交易管理條例》第六十九條

C、《期貨交易管理條例》第八十條

D、《期貨交易管理條例》第八十一條

答案：B

7、張某在某期貨公司開戶進行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當天白糖期貨價格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時，期貨公司應該采取的措施（  ）。

A、再次通知，并告知將要采取的措施

B、強行平倉

C、要求張某提供流動資產(chǎn)進行抵押，之后可以為其保留頭寸

D、可以強行平倉，也可以暫時保留頭寸

答案：B

8、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務，現(xiàn)在不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（  ）措施。

A、接管該期貨公司

B、申請期貨公司破產(chǎn)

C、注銷其期貨業(yè)務許可證

D、延長停業(yè)期間

答案：C

9、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1、 2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴股后凈資本達到15個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1、 2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，證券公司申請介紹業(yè)務資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（  ）。

A、申請日前6個月，凈資本不應低于15億元

B、申請日前6個月，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%

C、申請日前6個月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D、申請日前6個月，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10% (證券公司發(fā)債提供的及擔保除外）

答案：BCD

10、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權占比為（  ）。

A、0.07

B、0.2

C、0.05

D、由公司章程自由約定

答案：A

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