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        2020年期貨法律法規(guī)模擬習題(45)

        期貨從業(yè)資格 責任編輯:鄧海珍 2020-11-24

        摘要:小編此次給大家分享的是2020年《期貨法律法規(guī)》模擬習題及答案,希望對大家刷題有所幫助。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題信息,請關注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

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        1、期貨交易所應當按照有關規(guī)定及時繳納期貨市場(  )。

        A、監(jiān)管費

        B、交易費

        C、管理費

        D、檢查費

        【答案】A

        2、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定,期貨公司可以接受(  )委托為其進行期貨交易。

        A、某事業(yè)單位的工作人員

        B、證券市場禁止進入者

        C、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

        D、某機關

        【答案】A

        3、(  )對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

        A、國務院商務主管部門

        B、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構

        C、銀監(jiān)會

        D、證監(jiān)會

        【答案】A

        4、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標,當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的(  )時,就屬于中國證監(jiān)會設置的預警標準。

        A、80%

        B、120%

        C、150%

        D、180%

        【答案】B

        5、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告,說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況,該書面報告應當經(jīng)(  )簽字確認。

        A、法定代表人

        B、財務負責人

        C、全體董事

        D、會計師事務所

        【答案】A

        6、期貨從業(yè)人員違反保密義務,泄露、傳遞他人未公開重要信息的,可以暫停其期貨從業(yè)人員資格(  )。

        A、3個月至6個月

        B、6個月至12個月

        C、1年

        D、2年

        【答案】B

        7、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時,應當勤勉盡責、(  ),投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù),要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷,并對重要事實予以明示。

        A、獨立客觀

        B、誠實守信

        C、大膽預測

        D、尊重投資者意見

        【答案】A

        8、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其(  ),不得向投資者提供虛假文件、材料。

        A、行業(yè)背景

        B、執(zhí)業(yè)能力

        C、人脈關系

        D、經(jīng)濟狀況

        【答案】B

        9、首席風險官任期屆滿前,期貨公司董事會(  )。

        A、無正當理由不得免除其職務

        B、應當提前30日將免除決定通知本人

        C、應當將免除決定報告監(jiān)管部門

        D、可以隨時免除其職務

        【答案】A

        10、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量,情節(jié)嚴重的,處(  )年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金。

        A、3

        B、5

        C、7

        D、10

        【答案】B

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