期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、單選題

1、證券期貨經營機構不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行（ ）。

A、勤勉盡責義務

B、公平對待投資者義務

C、適當性義務

D、防范利益沖突義務

試題答案：C

試題解析：證券期貨經營機構不得采取鼓勵不適當銷售的考核激勵措施，確保從業(yè)人員切實履行適當性義務。

如果考核指標太過不合理，難免會有人員為達到指標“不擇手段”。

2、下列關于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的說法，錯誤的是（  ）。

A、期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B、期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

C、期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立

D、期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

試題答案：D

試題解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。故選項D錯誤，B選項正確。

AC選項，期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。描述正確。

3、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（  ）的合法權益。

A、

B、投資者

C、期貨公司

D、期貨交易所

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

大的框架，投資者的合法權益一定是要放在首位的。

4、甲是某期貨公司期貨從業(yè)人員，因違規(guī)行為被人檢舉，期貨業(yè)協(xié)會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業(yè)協(xié)會的調查，據(jù)此，期貨業(yè)協(xié)會可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（  ）。

A、3個月至6個月

B、6個月至12個月

C、1年

D、2年

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調查或檢查的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請。

除了拒絕調查或檢查的情形，還有獲取不正當利益的；向投資者隱瞞重要事項的；違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的情形。

5、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ）年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

A、1

B、2

C、3

D、5

試題答案：B

試題解析：取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。

6、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，（  ）。

A、期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

B、期貨交易所承擔主要賠償責任

C、期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D、期貨交易所不承擔責任

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。

如果是客戶交易保證金不足，期貨公司未按照約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

7、公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。公司應當在（  ）個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

A、2

B、 3

C、 5

D、 6

試題答案：D

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

8、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由經（   ）通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改 。

A、證監(jiān)會派出機構

B、期貨交易所

C、監(jiān)控中心

D、保證金存管銀行

試題答案：C

試題解析：

監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

9、編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（  ）。

A、1萬元以上5萬元以下罰金

B、 1萬元以上10萬元以下罰金

C、 2萬元以上20萬元以下罰金

D、 5萬元以上50萬元以下罰金

試題答案：B

試題解析：《中華人民共和國刑法修正案》第五條規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

10、期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，期貨公司（  ）。

A、應當承擔賠償責任

B、不承擔責任

C、承擔主要責任

D、承擔部分賠償責任

試題答案：A

試題解析：期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

期貨公司的問題期貨公司承擔， 不是期貨公司的問題不歸期貨公司管。

11、因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，（  ）。

A、客戶不承擔責任

B、 應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔

C、 期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

D、 期貨公司承擔主要賠償責任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若千問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。

12、因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系（  ）的除外。

A、緊急避險

B、他人責任

C、不可抗力

D、意外

試題答案：C

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十條規(guī)定，因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。ABD都是干擾項。

13、客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（  ）。

A、期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外

B、 客戶自己承擔

C、 期貨公司與客戶平均分擔

D、 期貨公司與客戶自行協(xié)商

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

14、風險承受能力經評估為（ ）類的自然人投資者，若其不愿意承擔任何投資損失，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。

A、C1

B、C2

C、C3

D、C5

試題答案：A

試題解析：

《 期貨經營機構投資者適當性管理實施指引》規(guī)定：風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：

（一）不具有完全民事行為能力；

（二）沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

15、實行會員分級結算制度的期貨交易是可以根據(jù)會員的（  ）和業(yè)務開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍。

A、資本充足情況

B、 成交情況

C、 客戶情況

D、 資信情況

試題答案：D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會負分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務狀況開展情況，限制結算會員的結算業(yè)務范圍，但應當于3日內報告中國證監(jiān)會。

16、以下關于境外交易者參與境內期貨交易的說法，錯誤的是（   ）。

A、境外交易者可以委托境內期貨公司參與境內期貨交易

B、境外交易者可以委托境外期貨經紀機構參與境內期貨交易

C、符合條件的境外交易者可以直接進入期貨交易所進行期貨交易

D、境外交易者不得直接進入期貨交易所進行期貨交易

試題答案：D

試題解析：

境外交易者可以委托境內期貨公司（以下簡稱期貨公司)或者境外經紀機構參與境內特定品種期貨交易。經期貨交易所批準，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內特定品種期貨交易。D選項描述境外交易者不得直接進入期貨交易所進行期貨交易，描述錯誤。

17、唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權益，下列選項中，有權撤銷其從業(yè)資格的是（  ）。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、期貨公司

試題答案：B

試題解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條第二款規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

從業(yè)人員主要還是期貨業(yè)協(xié)會管。

18、小張委托A期貨公司進行期貨交易已經滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風險說明書》內容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（  ）。

A、由小張承擔

B、 由期貨公司承擔

C、 如果小張已有交易經歷，可以免除期貨公司的責任

D、 即使小張有交易經歷，也不能免除期貨公司的責任

試題答案：C

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載。證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

19、某日開市前，小趙的期貨賬戶可用資金為負值。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是（  ）。

A、客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉

B、期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉

C、客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉

D、期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十八條規(guī)定，期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外。

ACD都是應該干的事情，客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉，保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉，期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關費用和發(fā)生的損失，可由該客戶和公司協(xié)商承擔。

不能干的事情是B選項，客戶不自行平倉就應該強行平倉。

20、吳某2014年7月在上海一家期貨公司從事過期貨交易。三個月后，經朋友介紹，吳某又到北京某期貨公司開戶，經辦人員向吳某出示《期貨交易風險說明書》，但未由其簽字確認。兩個月后，吳某在北京某期貨公司從事期貨交易累計虧損50萬元。對于虧損責任，下列說法正確的是（  ）。

A、由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B、 由吳某承擔，因為吳某已有交易經歷

C、 由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D、 由北京某期貨公司承擔

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十六條規(guī)定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據(jù)合同法第四十二條第三項的規(guī)定承擔相應的賠償責任。但是，根據(jù)以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。

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