期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、多選題

1、依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取的措施有（  ）。

A、對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查

B、查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料

C、進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D、查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，選項ABCD都是正確答案。此外，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)還可以采取下列措施：（一）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；（二）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；（三）對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存等。

2、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（  ）。

A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第七十四條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。B選項錯誤，選擇ACD選項。

3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（  ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、 違反規(guī)定接納會員

C、 不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度

D、 不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得：

（一）違反規(guī)定接納會員的；

（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；

（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；

（四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的；

（五）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行報告義務的；

（六）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；

（七）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的；

（八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；

（九）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；

（十）限制會員實物交割總量的；

（十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；

（十二）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。

4、期貨公司有下列（  ）情形的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A、風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

B、 中國證監(jiān)會對期貨公司作出行政處罰

C、 客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

D、 發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司產(chǎn)生重大不利影響

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

5、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（  ）。

A、期貨投資者保障基金總額達到5億元人民幣

B、期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風險

C、期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風險

D、期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

試題答案："B","C","D"

試題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。不是說的確定的總金額，所以選擇BCD。

6、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（  ）。

A、違約責任

B、 介紹業(yè)務的范圍

C、 客戶投訴的接待處理方式

D、 執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十條第一款規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務，應省與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明下列事項：（一）介紹業(yè)務的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）客戶投訴的接待處理方式；（四）違約責任等。

7、期貨交易所因（  ）而解散。

A、法定代表人變更

B、 會員大會或者股東大會決定解散

C、 章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

D、 中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

試題答案：B,C,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

8、我國制定期貨交易管理條例的目的包括（  ）。

A、規(guī)范期貨交易行為

B、 加強對期貨交易的監(jiān)督管理

C、 維護期貨市場秩序，防范風險

D、 促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

9、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形式包括（  ）。

A、股份有限公司

B、 有限合伙

C、 有限責任公司

D、 會員制

試題答案：A,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

10、 期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（   ）情形的，不受上述規(guī)定的限制 。

A、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事

B、在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長

C、在同一期貨公司內(nèi)，董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事

D、在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人 。

總的來說“改任”的情況不會失效。

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