2021年7月期貨從業(yè)資格考試時(shí)間為2021年7月17日，考生在備考期貨時(shí)，為方便各位考生刷題，小編整理2021年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案，供大家參考，希望對大家刷題有所幫助。考生若想練習(xí)更多模擬題，可點(diǎn)擊“2021年期貨從業(yè)《期貨基礎(chǔ)知識》模擬試題及答案匯總”。

1.保證金的收取是分級進(jìn)行的，一般的期貨交易所向(　　)收取保證金。

A.交易所會(huì)員

B.結(jié)算公司

C.客戶

D.個(gè)人投資者

答案：A

2.我國期貨交易所規(guī)定的交易指令主要有：限價(jià)指令和(　　)。

A.市場指令

B.取消指令

C.限時(shí)指令

D.雙向指令

答案：B

3.某客戶開倉買人大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉10手合約，成交價(jià)格為2040元，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2010元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)日平倉盈虧和持倉盈虧分別是(　　)。

A.2000元，-1000元

B.-2000元，1000元

C.-1000元，2000元

D.1000元，-2000元

答案：A

4.標(biāo)準(zhǔn)倉單只有經(jīng)過(　　)才有效。

A.交易所簽發(fā)后

B.交易所注冊后

C.交割倉庫簽發(fā)后

D.交割倉庫注冊后

答案：B

5.關(guān)于漲跌停板制度，下列表述不正確的是(　　)。

A漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定的。

B一般只有百分比一種形式。

C合約上一交易日的結(jié)算價(jià)加上允許的最大漲幅構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格上漲的上限，稱為漲停板。

D合約上一交易日的結(jié)算價(jià)減去允許的最大跌幅則構(gòu)成當(dāng)日價(jià)格下跌的下限，稱為跌停板

答案：B

6.(　　)是指持有方向相反的同一月份合約的會(huì)員(客戶)協(xié)商一致并向交易所提出申請，獲得交易所批準(zhǔn)后，分別將各自持有的合約接交易所規(guī)定的價(jià)格由交易所代為平倉，同時(shí)按雙方協(xié)議價(jià)格進(jìn)行與期貨合約標(biāo)的物數(shù)量相當(dāng)、品種相同、方向相同的倉單的交換行為。

A.交割

B.平倉

C.現(xiàn)貨轉(zhuǎn)期貨

D.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

答案：D

7.關(guān)于豆粕合約持倉量變化時(shí)交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的表述不正確的是(　　)。

A合約月份雙邊持倉總量<=20萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的5%。

B合約月份雙邊持倉總量大于20萬手且小于25萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的10%。

C合約月份雙邊持倉總量大于25萬手且小于30萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的12%。

D合約月份雙邊持倉總量大于35萬手，交易保證金比率為合約價(jià)值的18%。

答案：A

8.上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為19500，買人價(jià)格為19510，前一成交價(jià)為15480，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為(　　)。

A.19480

B.19490

C.19500

D.19510

答案：C

9.期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對客戶的保證金(　　)。

A.嚴(yán)禁挪作他用

B.一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時(shí)調(diào)用

C.可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全

D.如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時(shí)借用

答案：A

10.某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為(　　)。

A.204OO元

B.20200元

C.20300元

D.不需交納

答案：A

注：試題來源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！