期貨從業(yè)資格考試所有試題均為客觀題，為了幫助大家更好的刷題，小編為大家整理了《期貨法律法規(guī)》的模擬試題，希望大家能取得好成績。

1、（單選題）關(guān)于期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的責(zé)任承擔(dān)，下列說法正確的是( )。

A是否承擔(dān)責(zé)任由中國期貨業(yè)協(xié)會決定

B如損失小，可不承擔(dān)責(zé)任

C應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任

D是否承擔(dān)責(zé)任由中國證監(jiān)會決定

參考答案：C

2、（單選題）期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，( )根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進(jìn)行處罰。

A中國證監(jiān)會

B中國期貨業(yè)協(xié)會

C財政部

D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

參考答案：A

3、（單選題）( )應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A期貨業(yè)協(xié)會

B中國證監(jiān)會

C公安機(jī)關(guān)

D期貨交易所

參考答案：A

4、（單選題）按照風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于( )。

A80%

B100%

C120%

D150%

參考答案：B

5、（單選題）資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷售行為完成后( )個工作日內(nèi)，將銷售過程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時提供給證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

A2

B3

C5

D10

參考答案：C

6、（多選題）期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件( )

A申請日前 3 個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案

C公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

D符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

參考答案：ABCD

7、（多選題）利用未公開信息交易，具有( )情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第四款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。

A違法所得數(shù)額在一百萬元以上的

B二年內(nèi)三次以上利用未公開信息交易的

C明示兩人以上從事相關(guān)交易活動的

D暗示三人以上從事相關(guān)交易活動的

參考答案：ABD

8、（多選題）期貨公司變更股權(quán)有下列( )情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)。

A期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

B期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形

C股權(quán)受讓方最低持股應(yīng)在10%以上

D擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形

參考答案：BD

9、（判斷題）中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。( )

對

錯

參考答案：錯

10、我國期貨交易所實施保證金制度的同時，還實施了風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。( )

對

錯

參考答案：對

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