有效的刷題是我們鞏固知識(shí)的有效途徑，下面一起來試試這套《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題吧。

（一）單選題

1、期貨投資者保障基金按照(    )的原則籌集。

A. 取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)

B. 統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合

C. 強(qiáng)制性和適度性

D. 效率與公平相結(jié)合

參考答案：A

2、會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(    )的順序來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

A. 違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

B. 違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C. 結(jié)算擔(dān)保金、違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

D. 違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金

參考答案：D

3、設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)(    )。

A. 審批

B. 確認(rèn)

C. 備案

D. 登記

參考答案：A

4、會(huì)員制期貨交易所章程無須載明的事項(xiàng)是(    )。

A. 會(huì)員的交割和結(jié)算制度

B. 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

C. 會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)

D. 會(huì)員資格及其管理辦法

參考答案：A

5、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由(    )提名。

A. 監(jiān)事會(huì)

B. 董事會(huì)

C. 股東大會(huì)

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案：D

6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起(    )日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.8

B.10

C.15

D.30

參考答案：B

（二）多選題

7、期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得在任何營(yíng)利性組織中兼職的有(    )。

A.理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)

B.監(jiān)事會(huì)主席、副主席

C.總經(jīng)理、副總經(jīng)理

D.董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)

參考答案：ABCD

8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(    )。

A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

D.申請(qǐng)日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

參考答案：ABCD

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就(    )進(jìn)行約定。

A. 指定受托人并明確其受托權(quán)限

B. 委托方式

C. 委托程序

D. 受托人的違約責(zé)任

參考答案：BC

10、期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的(    )，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。

A. 期限

B. 時(shí)間

C. 方式

D. 定點(diǎn)

參考答案：AC

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