下面就是小編為大家整理的《期貨法律法規(guī)》備考模擬試題，一起來試試吧。

1、以下(     )情況發(fā)生時，可以減輕期貨公司因進(jìn)行混碼交易所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

A. 客戶存在過錯

B. 客戶交易指令未指明有效期限

C. 期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易

D. 客戶交易指令未指明成交價格和開倉方向

參考答案：C

2、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從(     )期貨保證金賬戶中劃撥。

A. 非結(jié)算會員

B. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C. 全面結(jié)算會員期貨公司

D. 交易結(jié)算會員期貨公司

參考答案：C

3、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向均明確，下列說法正確的是(     )。

A. 沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為一直有效

B. 沒有品種的，應(yīng)按當(dāng)前交易最活躍的品種

C. 沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

D. 沒有開平倉方向的，有持倉的按平倉交易，沒有持倉的應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

參考答案：C

4、下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的說法，正確的是(     )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況

B. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報告

C. 自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況

參考答案：D

5、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時問不得少于(     )年。

A.2

B.3

C.4

D.5

參考答案：D

6、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由(     )。

A.中國證監(jiān)會委派

B.會員大會選舉產(chǎn)生

C.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

D.理事會選舉產(chǎn)生

參考答案：A

7、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近(     )年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.8

B.6

C.4

D.2

參考答案：D

8、會員制期貨交易所會員大會有(     )會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/4以上

D.3/4以上

參考答案：B

9、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開(     )日前通知會員。

A.5

B.7

C.10

D.15

參考答案：C

10、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司(     )報告。

A.股東大會

B.臨事會

C.董事會

D.員工代表大會

參考答案：C

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