從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

一、期貨投資咨詢資格申請條件

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：

(一)具有中華人民共和國國籍;

(二)具有完全民事行為能力;

(三)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德;

(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰;

(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷;

(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷;

(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試;

(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

二、期貨投資咨詢資格申請程序

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，按照下列程序?qū)徟?/p>

(一)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的，申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請，下同)，地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后，提出初審意見;

(二)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報(bào)送中國證監(jiān)會，經(jīng)中國證監(jiān)會審批后，向申請人頒發(fā)資格證書，并將批準(zhǔn)文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會)。

三、期貨投資咨詢資格申請需提交的材料

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(一)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表;

(二)身份證;

(三)學(xué)歷證書;

(四)參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單;

(五)所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料;

(六)中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料。

四、執(zhí)業(yè)管理

取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員申請執(zhí)業(yè)的，由所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請，地方證管辦(證監(jiān)會)審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會審批;準(zhǔn)予執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

取得證券、期貨投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員，應(yīng)當(dāng)在所參加的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)年檢時(shí)同時(shí)辦理執(zhí)業(yè)年檢。取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿18個(gè)月后自動(dòng)失效。

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。