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        2022年中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法:第五章

        期貨從業(yè)資格 責(zé)任編輯:胡陸 2022-08-02

        摘要:《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》自2022年8月1日起正式施行,該法補(bǔ)齊了我國(guó)期貨和衍生品領(lǐng)域的法律“短板”,共分為十三個(gè)章節(jié)。下面小編為大家分享2022年中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法第五章內(nèi)容。

        2022年8月1日起《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》開(kāi)始施行,《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》共分為十三個(gè)章節(jié),一百五十五條法則。以下是第五章(期貨交易和衍生品交易)內(nèi)容,考生可以提前了解一下,供各位考生參考!

        第五章 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

        第五十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》和本法設(shè)立的期貨公司以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)從事期貨業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)。

        第六十條 設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):

        (一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

        (二)主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄,凈資產(chǎn)不低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;

        (三)注冊(cè)資本不低于人民幣一億元,且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本;

        (四)從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件,董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件;

        (五)有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度;

        (六)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng);

        (七)法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

        國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度,可以提高注冊(cè)資本最低限額。

        國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照法定條件、法定程序和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人;不予核準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

        第六十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在其名稱(chēng)中標(biāo)明“期貨”字樣,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

        第六十二條 期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn):

        (一)合并、分立、停業(yè)、解散或者申請(qǐng)破產(chǎn);

        (二)變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人;

        (三)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

        (四)變更業(yè)務(wù)范圍;

        (五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

        前款第三項(xiàng)、第五項(xiàng)所列事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定;前款所列其他事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

        第六十三條 期貨公司經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)可以從事下列期貨業(yè)務(wù):

        (一)期貨經(jīng)紀(jì);

        (二)期貨交易咨詢(xún);

        (三)期貨做市交易;

        (四)其他期貨業(yè)務(wù)。

        期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

        未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,經(jīng)營(yíng)或者變相經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨交易咨詢(xún)業(yè)務(wù),也不得以經(jīng)營(yíng)為目的使用“期貨”、“期權(quán)”或者其他可能產(chǎn)生混淆或者誤導(dǎo)的名稱(chēng)。

        第六十四條 期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好,熟悉期貨法律、行政法規(guī),具有履行職責(zé)所需的經(jīng)營(yíng)管理能力。期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

        有下列情形之一的,不得擔(dān)任期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員:

        (一)存在《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形;

        (二)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,或者期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;

        (三)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師或者其他期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員,自被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者被取消資格之日起未逾五年。

        第六十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng),勤勉盡責(zé),誠(chéng)實(shí)守信。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,采取有效隔離措施,防范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與客戶(hù)之間、不同客戶(hù)之間的利益沖突。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨做市交易業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他相關(guān)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理,不得混合操作。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法建立并執(zhí)行反洗錢(qián)制度。

        第六十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)接受交易者委托為其進(jìn)行期貨交易,應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面委托合同,以自己的名義為交易者進(jìn)行期貨交易,交易結(jié)果由交易者承擔(dān)。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),不得接受交易者的全權(quán)委托。

        第六十七條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受客戶(hù)委托,運(yùn)用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行投資的,應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所管理的不同客戶(hù)資產(chǎn),不得違背受托義務(wù)。

        第六十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得違反規(guī)定為其股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔(dān)保,不得違反規(guī)定對(duì)外擔(dān)保。

        第六十九條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好,具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員不得私下接受客戶(hù)委托從事期貨交易。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事期貨業(yè)務(wù)的人員在從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)中,執(zhí)行所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的指令或者利用職務(wù)違反期貨交易規(guī)則的,由所屬的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任。

        第七十條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則,對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易等方面作出規(guī)定。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

        第七十一條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)等經(jīng)營(yíng)管理信息和資料。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其主要股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供的信息、資料,應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

        第七十二條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉及重大訴訟、仲裁,股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起五日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的控股股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)配合期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行前款規(guī)定的義務(wù)。

        第七十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)逾期未改正的,或者其行為嚴(yán)重危及該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益的,或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:

        (一)限制或者暫停部分業(yè)務(wù);

        (二)停止核準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);

        (三)限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利;

        (四)限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;

        (五)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員,或者限制其權(quán)利;

        (六)限制期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;

        (七)認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選;

        (八)責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán),限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。

        對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

        對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求,嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其部分或者全部分支機(jī)構(gòu)。

        第七十四條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害交易者利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)督管理措施。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有前款所列情形,經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),可以對(duì)該期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施:

        (一)決定并通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;

        (二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn),或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

        第七十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股東有虛假出資、抽逃出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正,并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)。

        在股東依照前款規(guī)定的要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)前,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

        第七十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù):

        (一)營(yíng)業(yè)執(zhí)照被依法吊銷(xiāo);

        (二)成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè),或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)三個(gè)月以上;

        (三)主動(dòng)提出注銷(xiāo)申請(qǐng);

        (四)《中華人民共和國(guó)行政許可法》和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)行政許可的其他情形。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在注銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù),并依法返還交易者的保證金和其他資產(chǎn)。

        第七十七條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí),可以委托期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估。具體辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同有關(guān)主管部門(mén)制定。

        第七十八條 禁止期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事下列損害交易者利益的行為:

        (一)向交易者作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益承諾;

        (二)與交易者約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);

        (三)違背交易者委托進(jìn)行期貨交易;

        (四)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段,誘騙交易者交易;

        (五)以虛假或者不確定的重大信息為依據(jù)向交易者提供交易建議;

        (六)向交易者提供虛假成交回報(bào);

        (七)未將交易者交易指令下達(dá)到期貨交易場(chǎng)所;

        (八)挪用交易者保證金;

        (九)未依照規(guī)定在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)開(kāi)立保證金賬戶(hù),或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易者保證金;

        (十)利用為交易者提供服務(wù)的便利,獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn);

        (十一)其他損害交易者權(quán)益的行為。

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        2022年期貨從業(yè)資格考試報(bào)名相關(guān)問(wèn)題解答

        2022年8月1日起《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》開(kāi)始施行,《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》共分為十三個(gè)章節(jié),一百五十五條法則。以下是第三章(期貨交易和衍生品交易)內(nèi)容,考生可以提前了解一下,供各位考生參考!中公

        第三章 期貨結(jié)算與交割

        第三十九條 期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。在期貨交易場(chǎng)所規(guī)定的時(shí)間,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日按照結(jié)算價(jià)對(duì)結(jié)算參與人進(jìn)行結(jié)算;結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)交易者進(jìn)行結(jié)算。結(jié)算結(jié)果應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)通知結(jié)算參與人和交易者。

        第四十條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人收取的保證金、權(quán)利金等,應(yīng)當(dāng)與其自有資金分開(kāi),按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,在期貨保證金存管機(jī)構(gòu)專(zhuān)戶(hù)存放,分別管理,禁止違規(guī)挪用。

        第四十一條 結(jié)算參與人的保證金不符合期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定通知結(jié)算參與人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng);結(jié)算參與人未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,通知期貨交易場(chǎng)所強(qiáng)行平倉(cāng)。

        交易者的保證金不符合結(jié)算參與人與交易者約定標(biāo)準(zhǔn)的,結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按照約定通知交易者在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng);交易者未在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,按照約定強(qiáng)行平倉(cāng)。

        以有價(jià)證券等作為保證金,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、結(jié)算參與人按照前兩款規(guī)定強(qiáng)行平倉(cāng)的,可以對(duì)有價(jià)證券等進(jìn)行處置。

        第四十二條 結(jié)算參與人在結(jié)算過(guò)程中違約的,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則動(dòng)用結(jié)算參與人的保證金、結(jié)算擔(dān)保金以及結(jié)算機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算;期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金等完成結(jié)算的,可以依法對(duì)該結(jié)算參與人進(jìn)行追償。

        交易者在結(jié)算過(guò)程中違約的,其委托的結(jié)算參與人按照合同約定動(dòng)用該交易者的保證金以及結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算;結(jié)算參與人以其風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金完成結(jié)算的,可以依法對(duì)該交易者進(jìn)行追償。

        本法所稱(chēng)結(jié)算擔(dān)保金,是指結(jié)算參與人以自有資金向期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)繳納的,用于擔(dān)保履約的資金。

        第四十三條 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依照其業(yè)務(wù)規(guī)則收取和提取的保證金、權(quán)利金、結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金等資產(chǎn),應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于結(jié)算和交割,不得被查封、凍結(jié)、扣押或者強(qiáng)制執(zhí)行。

        在結(jié)算和交割完成之前,任何人不得動(dòng)用用于擔(dān)保履約和交割的保證金、進(jìn)入交割環(huán)節(jié)的交割財(cái)產(chǎn)。

        依法進(jìn)行的結(jié)算和交割,不因參與結(jié)算的任何一方依法進(jìn)入破產(chǎn)程序而中止、無(wú)效或者撤銷(xiāo)。

        第四十四條 期貨合約到期時(shí),交易者應(yīng)當(dāng)通過(guò)實(shí)物交割或者現(xiàn)金交割,了結(jié)到期未平倉(cāng)合約。

        在標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約規(guī)定的時(shí)間,合約的買(mǎi)方有權(quán)以約定的價(jià)格買(mǎi)入或者賣(mài)出標(biāo)的物,或者按照約定進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算,合約的賣(mài)方應(yīng)當(dāng)按照約定履行相應(yīng)的義務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約的行權(quán),由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行。

        第四十五條 期貨合約采取實(shí)物交割的,由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織貨款與標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證的交付。

        期貨合約采取現(xiàn)金交割的,由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ),劃付持倉(cāng)雙方的盈虧款項(xiàng)。

        本法所稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,是指交割庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易場(chǎng)所登記的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

        第四十六條 期貨交易的實(shí)物交割在期貨交易場(chǎng)所指定的交割庫(kù)、交割港口或者其他符合期貨交易場(chǎng)所要求的地點(diǎn)進(jìn)行。實(shí)物交割不得限制交割總量。采用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的單據(jù)憑證或者其他方式進(jìn)行實(shí)物交割的,期貨交易場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定交割各方的權(quán)利和義務(wù)。

        第四十七條 結(jié)算參與人在交割過(guò)程中違約的,期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)結(jié)算參與人的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行處置。

        交易者在交割過(guò)程中違約的,結(jié)算參與人有權(quán)對(duì)交易者的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單等合約標(biāo)的物權(quán)利憑證進(jìn)行處置。

        第四十八條 不符合結(jié)算參與人條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以委托結(jié)算參與人代為其客戶(hù)進(jìn)行結(jié)算。不符合結(jié)算參與人條件的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人、交易者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,參照本章關(guān)于結(jié)算參與人與交易者之間權(quán)利義務(wù)的規(guī)定執(zhí)行。

        2022年8月1日起《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》開(kāi)始施行,《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》共分為十三個(gè)章節(jié),一百五十五條法則。以下是第四章(期貨交易和衍生品交易)內(nèi)容,考生可以提前了解一下,供各位考生參考!中公

        第四章 期貨交易者

        第四十九條 期貨交易者是指依照本法從事期貨交易,承擔(dān)交易結(jié)果的自然人、法人和非法人組織。

        期貨交易者從事期貨交易,除國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,應(yīng)當(dāng)委托期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

        第五十條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向交易者提供服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定充分了解交易者的基本情況、財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等相關(guān)信息;如實(shí)說(shuō)明服務(wù)的重要內(nèi)容,充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn);提供與交易者上述狀況相匹配的服務(wù)。

        交易者在參與期貨交易和接受服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)明示的要求提供前款所列真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知其后果,并按照規(guī)定拒絕提供服務(wù)。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反第一款規(guī)定導(dǎo)致交易者損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

        第五十一條 根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、交易知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等因素,交易者可以分為普通交易者和專(zhuān)業(yè)交易者。專(zhuān)業(yè)交易者的標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

        普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不能證明的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

        第五十二條 參與期貨交易的法人和非法人組織,應(yīng)當(dāng)建立與其交易合約類(lèi)型、規(guī)模、目的等相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

        第五十三條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員,以及法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止參與期貨交易的其他人員,不得進(jìn)行期貨交易。

        第五十四條 交易者有權(quán)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、保證金余額、與其接受服務(wù)有關(guān)的其他重要信息。

        第五十五條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為交易者的信息保密,不得非法買(mǎi)賣(mài)、提供或者公開(kāi)交易者的信息。

        期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨交易場(chǎng)所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

        第五十六條 交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等發(fā)生糾紛的,雙方可以向行業(yè)協(xié)會(huì)等申請(qǐng)調(diào)解。普通交易者與期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛并提出調(diào)解請(qǐng)求的,期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得拒絕。

        第五十七條 交易者提起操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等期貨民事賠償訴訟時(shí),訴訟標(biāo)的是同一種類(lèi),且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。

        第五十八條 國(guó)家設(shè)立期貨交易者保障基金。期貨交易者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法,由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)制定。

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門(mén)公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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