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        期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(1)

        期貨法律法規(guī) 責(zé)任編輯:張崢林 2022-10-09

        摘要:期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試,是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。為幫助大家備考,熟悉考試題型,小編為大家整理了“期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(1)”供大家練習(xí)。

        期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目,所有試題均為客觀題,客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點,熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí)。

        1、多選題

        證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站上公開的信息包括( )。

        A、受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

        B、客戶開戶和交易流程、出入金流程

        C、期貨公司期貨保證金賬戶信息

        D、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

        答案:ABCD

        2、判斷題

        證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易。(?。?/p>

        答案:對

        3、單選題

        期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以( )。

        A、進行調(diào)查,限制其人身自由

        B、進行調(diào)查,給予紀(jì)律懲戒

        C、暫停其期貨從業(yè)資格

        D、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

        答案:D

        4、單選題

        下列期貨公司從業(yè)人員中,屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》所稱的經(jīng)理層人員的是( )。

        A、董事長

        B、監(jiān)事

        C、首席風(fēng)險官

        D、財務(wù)負(fù)責(zé)人

        答案:C

        5、判斷題

        申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。(?。?/p>

        答案:錯

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