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        期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(6)

        期貨從業(yè)資格 責(zé)任編輯:張崢林 2022-10-17

        摘要:期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試,是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。為幫助大家備考,熟悉考試題型,小編為大家整理了“期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題(6)”供大家練習(xí)。

        期貨從業(yè)資格考試總共有130道題目,所有試題均為客觀題,客觀題又分為單項選擇題、多項選擇題、判斷題、綜合題。正在備考期貨法律法規(guī)科目的考生可以每天做點試題來鞏固考試知識點,熟悉考題。小編特為大家整理了期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模擬試題,供大家參考練習(xí)。

        1、多選題

        風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得( )。

        A、誤導(dǎo)或欺詐客戶

        B、侵占、挪用客戶資產(chǎn)

        C、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息

        D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動

        答案:ABCD

        2、判斷題

        根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度。(?。?/p>

        答案:對

        3、單選題

        期貨公司對風(fēng)險管理公司(?。┲辽匍_展一次合規(guī)檢查。

        A、每周

        B、每月

        C、每季

        D、每年

        答案:D

        4、單選題

        其他投資者累計持有風(fēng)險管理公司的股權(quán)比例不得超過( )。

        A、30%

        B、36%

        C、41%

        D、49%

        答案:D

        5、多選題

        證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有( )。

        A、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

        B、介紹業(yè)務(wù)的范圍

        C、客戶投訴的接待處理方式

        D、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

        答案:ABCD

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