為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考，希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?），希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

1、期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的行為，違反了《民法典》規(guī)定的（ ）原則。

A、誠實信用

B、遵守法律和尊重公序良俗

C、公平

D、保護合法權益

試題答案：

A

2、《期貨交易管理條例》自（  ）起施行。

A、2007年4月15日

B、1995年10月25日

C、1999年9月1日

D、2003年7月1日

試題答案：

A

3、在整個期貨市場法律法規(guī)體系中居于基礎性地位，發(fā)揮穩(wěn)預期、固根本、利長遠的作用的法律是（  ）。

A、《公司法》

B、《民法典》

C、《期貨交易管理條例》

D、《期貨交易所管理辦法》

試題答案：

B

4、首席風險官連續(xù)（  ）不參加培訓，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A、4次

B、5次

C、3次

D、2次

試題答案：

D

5、期貨公司擬免除（  ）職務的，應當在作出決定前向中國證監(jiān)會派出機構報告。

A、董事長

B、首席風險官

C、監(jiān)事會主席

D、獨立董事

試題答案：

B

6、中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（  ）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B、中國證監(jiān)會

C、期貨交易所

D、中國證監(jiān)會派出機構

試題答案：

B

7、以下關于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯誤的是（  ）。

A、當自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露

B、抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

C、保守客戶的商業(yè)秘密

D、充分揭示期貨交易風險，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證

試題答案：

D

8、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，由（  ）責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B、中國證監(jiān)會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

試題答案：

B

9、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（  ）。

A、采取責令改正、監(jiān)管談話等措施

B、給予其訓誡、公開譴責

C、進行調(diào)查，給予紀律懲戒

D、進行調(diào)查，限制其人身自由

試題答案：

A

10、期貨公司獨立董事最多可以在（  ）家期貨公司兼任獨立董事。

A、3

B、5

C、1

D、2

試題答案：

D