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        2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?)

        期貨法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-05-06

        摘要:很多考生在備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,為幫助考生備考,希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?)。

        為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?),希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

        41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展(  )適當(dāng)性培訓(xùn),以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

        A、4次

        B、1次

        C、2次

        D、3次

        試題答案:

        B

        42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司風(fēng)險預(yù)警結(jié)束的條件是( )。

        A、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的

        B、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警指標的

        C、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定指標的

        D、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的

        試題答案:

        A

        43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的表述,正確的是(  )。

        A、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例不得低于105%

        B、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%

        C、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

        D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%

        試題答案:

        C

        44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,保障基金管理機構(gòu)依法取得(  )。

        A、受償權(quán)

        B、代位權(quán)

        C、撤銷權(quán)

        D、清償權(quán)

        試題答案:

        A

        45、關(guān)于我國期貨市場對外開放中的監(jiān)管要求,表述正確的是(  )。

        A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)進行必要的詢問和檢查

        B、境外交易者按照專業(yè)投資者進行適當(dāng)性管理

        C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開戶交易

        D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的,應(yīng)當(dāng)提請涉外仲裁機構(gòu)調(diào)解或仲裁

        試題答案:

        A

        46、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應(yīng)于當(dāng)日(  )。

        A、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告

        B、向中國證監(jiān)會書面報告

        C、向公司全體股東書面報告

        D、向獨立董事書面報告

        試題答案:

        A

        47、中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準,正確的是(  )。

        A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

        B、規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%

        C、規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%

        D、最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準

        試題答案:

        D

        48、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時,下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是(  )。

        A、應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

        B、應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

        C、應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

        D、特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認

        試題答案:

        A

        49、某期貨公司針對銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機制安排,不適當(dāng)?shù)氖牵?nbsp; )。

        A、每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn),提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能

        B、每半年開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報告

        C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年

        D、組織銷售人員,按照交叉原則,以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式,每年抽取一定比例進行適當(dāng)性回訪

        試題答案:

        D

        50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是(  )。

        A、銀保監(jiān)會批準設(shè)立的某集團財務(wù)公司

        B、最近5年個人年均收入80萬元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長

        C、被某期貨公司評為C5類的投資者

        D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的長江一號私募基金

        試題答案:

        C

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