為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考，希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》?？荚嚲恚?），希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。

41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展（  ）適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

A、4次

B、1次

C、2次

D、3次

試題答案：

B

42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司風(fēng)險預(yù)警結(jié)束的條件是（ ）。

A、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的

B、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警指標的

C、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定指標的

D、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的

試題答案：

A

43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的表述，正確的是（  ）。

A、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例不得低于105%

B、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%

C、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%

試題答案：

C

44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得（  ）。

A、受償權(quán)

B、代位權(quán)

C、撤銷權(quán)

D、清償權(quán)

試題答案：

A

45、關(guān)于我國期貨市場對外開放中的監(jiān)管要求，表述正確的是（  ）。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)進行必要的詢問和檢查

B、境外交易者按照專業(yè)投資者進行適當(dāng)性管理

C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開戶交易

D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的，應(yīng)當(dāng)提請涉外仲裁機構(gòu)調(diào)解或仲裁

試題答案：

A

46、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)于當(dāng)日（  ）。

A、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告

B、向中國證監(jiān)會書面報告

C、向公司全體股東書面報告

D、向獨立董事書面報告

試題答案：

A

47、中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準，正確的是（  ）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準

B、規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%

C、規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%

D、最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準

試題答案：

D

48、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（  ）。

A、應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B、應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

C、應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

D、特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認

試題答案：

A

49、某期貨公司針對銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機制安排，不適當(dāng)?shù)氖牵?nbsp; ）。

A、每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能

B、每半年開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告

C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年

D、組織銷售人員，按照交叉原則，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進行適當(dāng)性回訪

試題答案：

D

50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是（  ）。

A、銀保監(jiān)會批準設(shè)立的某集團財務(wù)公司

B、最近5年個人年均收入80萬元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長

C、被某期貨公司評為C5類的投資者

D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的長江一號私募基金

試題答案：

C