摘要:很多考生在備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,為幫助考生備考,希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?)。
為幫助考生備考2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考,希賽網(wǎng)為考生整理了2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》??荚嚲恚?),希望對大家備考《期貨法律法規(guī)》有幫助。
41、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》,期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展( )適當(dāng)性培訓(xùn),以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。
A、4次
B、1次
C、2次
D、3次
試題答案:
B
42、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司風(fēng)險預(yù)警結(jié)束的條件是( )。
A、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持3個月的
B、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警指標的
C、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定指標的
D、風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持1個月的
試題答案:
A
43、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準的表述,正確的是( )。
A、凈資本與風(fēng)險資本準備的比例不得低于105%
B、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%
C、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
D、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%
試題答案:
C
44、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》,動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后,保障基金管理機構(gòu)依法取得( )。
A、受償權(quán)
B、代位權(quán)
C、撤銷權(quán)
D、清償權(quán)
試題答案:
A
45、關(guān)于我國期貨市場對外開放中的監(jiān)管要求,表述正確的是( )。
A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)進行必要的詢問和檢查
B、境外交易者按照專業(yè)投資者進行適當(dāng)性管理
C、境外交易者可以借用境內(nèi)人員身份開戶交易
D、期貨公司與境外交易者發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的,應(yīng)當(dāng)提請涉外仲裁機構(gòu)調(diào)解或仲裁
試題答案:
A
46、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的,根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》,期貨公司應(yīng)于當(dāng)日( )。
A、向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告
B、向中國證監(jiān)會書面報告
C、向公司全體股東書面報告
D、向獨立董事書面報告
試題答案:
A
47、中國證監(jiān)會對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置的預(yù)警標準,正確的是( )。
A、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計算風(fēng)險監(jiān)管指標的預(yù)警標準
B、規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的120%
C、規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標,其預(yù)警標準是規(guī)定標準的80%
D、最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準
試題答案:
D
48、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時,下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是( )。
A、應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期
B、應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書
C、應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息
D、特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認
試題答案:
A
49、某期貨公司針對銷售適當(dāng)性的內(nèi)控機制安排,不適當(dāng)?shù)氖牵?nbsp; )。
A、每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn),提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能
B、每半年開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報告
C、對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限定為20年
D、組織銷售人員,按照交叉原則,以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式,每年抽取一定比例進行適當(dāng)性回訪
試題答案:
D
50、下列投資者中不屬于專業(yè)投資者的是( )。
A、銀保監(jiān)會批準設(shè)立的某集團財務(wù)公司
B、最近5年個人年均收入80萬元的某農(nóng)村商業(yè)銀行副行長
C、被某期貨公司評為C5類的投資者
D、經(jīng)基金業(yè)協(xié)會備案的長江一號私募基金
試題答案:
C
期貨從業(yè)資格備考資料免費領(lǐng)取
去領(lǐng)取