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        2023年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》模考試卷(6)

        期貨法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-05-06

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        51、期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當性管理方面,應(yīng)當遵循的基本經(jīng)營原則是(  )。

        A、防范利益沖突

        B、了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風險提示

        C、業(yè)務(wù)留痕原則

        D、非公開募集原則

        試題答案:

        B

        52、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》,風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受(  )風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

        A、R5

        B、C1

        C、R1

        D、C5

        試題答案:

        C

        53、中國證監(jiān)會對期貨公司分類評價的結(jié)果不得用于(  )。

        A、作為期貨公司廣告、宣傳、營銷等商業(yè)運用的依據(jù)和材料

        B、作為期貨公司及子公司申請增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件

        C、作為確定期貨投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)

        D、作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點范圍和推廣順序的依據(jù)

        試題答案:

        A

        54、期貨投資者保障基金的啟動資金來源為(  )。

        A、期貨交易所風險準備金

        B、期貨交易所交易手續(xù)費

        C、期貨公司交易手續(xù)費

        D、國家專項資金

        試題答案:

        A

        55、中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補償投資者的條件是(  )。

        A、期貨結(jié)算機構(gòu)因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口

        B、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口

        C、期貨交易所因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口

        D、非期貨公司會員因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力導致保證金出現(xiàn)缺口

        試題答案:

        B

        56、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所承擔的賠償額不超過損失(  )。

        A、70%

        B、80%

        C、60%

        D、50%

        試題答案:

        C

        57、客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議,而未在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)提出的(  )。

        A、視為期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果存疑

        B、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認

        C、視為客戶對交易結(jié)算結(jié)果不予確認

        D、視為期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果不予確認

        試題答案:

        B

        58、在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,(  )應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任。

        A、期貨公司

        B、期貨交易所

        C、交割倉庫

        D、客戶經(jīng)理

        試題答案:

        A

        59、因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的(  )。

        A、期貨公司承擔主要賠償責任

        B、應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔

        C、期貨公司與客戶各自承擔50%的責任

        D、客戶不承擔責任

        試題答案:

        B

        60、《期貨交易管理條例》規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人員不包括(  )。

        A、參與期貨交易的投資者

        B、期貨交易所的管理人員

        C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

        D、由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

        試題答案:

        A

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準!

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