期貨從業(yè)考試采取閉卷、計算機考試方式進行。對于“期貨基礎(chǔ)知識”和“期貨法律法規(guī)”，單科成績有效期為當年及以后2個年度，以上兩個科目考試成績均合格后，可獲得期貨從業(yè)人員資格考試合格證，同時便可報名參加“期貨投資分析”考試。

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一、單選題

1、下列關(guān)于期貨套利的說法，正確的是（）。

A.利用期貨市場和現(xiàn)貨市場價差進行的套利稱為價差交易

B.套利是與投機不同的交易方式

C.套利交易中關(guān)注的是合約的絕對價格水平

D.套利者在一段時間內(nèi)只做買或賣

答案：B

2、若某投資者11月份以300點的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價格為14000點的12月份恒指看漲期權(quán)；同時，又以200點的權(quán)利金賣出1份執(zhí)行價格為14000點的12月份恒指看跌期權(quán)。則該投資者的最大收益是（）點。

A.300

B.100

C.500

D.150

答案：C

3、（）是最早的趨勢分析工具。

A.竹線圖

B.點數(shù)圖

C.K線圖

D.分時圖

答案：B

4、6月10日，某投資者賣出9月銅看漲期權(quán)合約1手，執(zhí)行價為51000元/噸，權(quán)利金200元/噸。三個交易日后，9月銅期貨合約當天結(jié)算價為51400元/噸，收盤價51550。如果當天收盤后多頭要求行權(quán)，則該投資者（）(手續(xù)費忽略)。

A.盈利200元/噸

B.虧損200元/噸

C.虧損400元/噸

D.虧損350元/噸

答案：B

5、關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列描述錯誤的是（）。

A.現(xiàn)貨交易是以期貨交易為基礎(chǔ)的

B.期貨交易是以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)的

C.沒有期貨交易，現(xiàn)貨交易的價格波動風險難以回避

D.沒有現(xiàn)貨交易，期貨交易就沒有了產(chǎn)生的根基

答案：A