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        2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(一)

        期貨法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-05-22

        摘要:很多考生關(guān)注2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考真題答案,希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(考生回憶版)。

        不少考生關(guān)注2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考期貨法律法規(guī)考試真題及答案,希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(考生回憶版),供大家參考。

        一、單項(xiàng)選擇題

        1、甲是某期貨公司客戶,做小麥期貨交易,持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割,但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù),如果因未能按計(jì)劃交割,造成甲一定損失,則甲可以()。

        A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

        B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

        C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

        D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

        參考答案:D

        2、當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的,可在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。

        A.5

        B.10

        C.15

        D.20

        參考答案:C

        3、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè),不符合條件的是()。

        A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

        B.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元

        C.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元

        D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

        參考答案:B

        4、構(gòu)成操縱期貨市場(chǎng)犯罪,情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。

        A.3年以下

        B.10年以上

        C.5年以上10年以下

        D.3年以上7年以下

        參考答案:C

        5.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監(jiān)事

        A.2

        B.1

        C.3

        D.5

        參考答案:A

        6.對(duì)被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起()內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施

        A.3日

        B.10日

        C.15日

        D.5日

        參考答案:A

        7.信義義務(wù)最初源自英國(guó)法中的信托義務(wù)和()中的善良家父義務(wù)。

        A.大陸法

        B.羅馬法

        C.英美法

        D.中華法

        參考答案:B

        8.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行()的監(jiān)督管理。

        A.分散聯(lián)合

        B.市場(chǎng)自主

        C.集中統(tǒng)一

        D.集中分散

        參考答案:C

        9.我國(guó)第一個(gè)國(guó)際化期貨品種是()。

        A.中國(guó)金融期貨交易所的國(guó)債期貨

        B.大連商品交易所的棕櫚油期貨

        C.鄭州商品交易所的PTA期貨

        D.上海國(guó)際能源交易中心的原油期貨

        參考答案:D

        10.根據(jù)《期公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對(duì)()的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

        A.審計(jì)報(bào)告

        B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

        C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容

        D.財(cái)務(wù)報(bào)告

        參考答案:A

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