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        2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(三)

        期貨法律法規(guī) 責任編輯:胡媛 2023-05-22

        摘要:很多考生關注2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考真題答案,希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(網(wǎng)友回憶版)。

        參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關注考試真題答案,希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(考生回憶版),供大家參考。

        21.根據(jù)《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引試行)》,經營機構評估、劃分所銷售產品或者所提供服務的風險等級時,涉及投資組合的產品或服務的,下列表述中正確的是()。

        A.應當按照產品或服務整體風險等級進行評估

        B.應當按照產品或服務最高風險等級進行評估

        C.可以按照產品或服務對應的任何一個風險等級進行評估

        D.應當按照產品或服務最低風險等級進行評估

        參考答案:A

        22.中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設置的預警標準,正確的是()。

        A.最低限額結算準備基金不設預警標準

        B.期貨公司應當按照公司章程的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標的預警標準

        C.規(guī)定“不再低于:一定標準的風險監(jiān)管指標其預警標準是規(guī)定標準的80%

        D.規(guī)定“不得高于一定標準的風險監(jiān)管指標,其預警標準是規(guī)定標準的120%

        參考答案:A

        23.()是指可以向他人提供買賣期貨、期權合約指導或建議,或以客戶名義進行操作的自然人或法人。

        A.商品基金經理

        B.商品交易顧問

        C.交易經理

        D.期貨傭金商

        參考答案:B

        24.期貨公司應當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經營情況的()。

        A.決策權

        B.知情權

        C.報告權

        D.經營權

        參考答案:B

        25.期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務,下列行為正確的是()。

        A.拒絕與自然人開展場外衍生品交易

        B.為客戶提供融資或變相融資服務

        C.依照客戶指令使用保證金

        D.收取超過履約保障需要的保證金

        參考答案:A

        26.期貨公司分支機構負責人的任職由()。

        A.期貨公司分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案

        B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準

        C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法備案

        D.期貨公司分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準

        參考答案:A

        27.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。

        A.中國證監(jiān)會

        B.中國證監(jiān)會及其派出機構

        C.中國期貨業(yè)協(xié)會

        D.從事期貨經營業(yè)務的機構

        參考答案:C

        28.期貨公司終止境內分支機構的,應當先行妥善處理該分支機構的(),結清分支機構業(yè)務并終止經營活動。

        A.交易賬戶和客戶編碼

        B.工作人員工資和勞務合同

        C.客戶資產

        D.營業(yè)場所和設施

        參考答案:C

        29.期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進行。

        A.期貨交易所

        B.交割倉庫

        C.期貨公司

        D.中國證監(jiān)會派出機構

        參考答案:A

        30.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定,處于風險預警期的期貨公司符合以下條件時,風險預警期結束()。

        A.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的

        B.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的

        C.風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準的

        D.風險監(jiān)管指標優(yōu)于規(guī)定標準的

        參考答案:A

        溫馨提示:因考試政策、內容不斷變化與調整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請考生以權威部門公布的內容為準!

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