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        2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(三)

        期貨法律法規(guī) 責(zé)任編輯:胡媛 2023-05-22

        摘要:很多考生關(guān)注2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考真題答案,希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(網(wǎng)友回憶版)。

        參加2023年5月期貨從業(yè)資格考試統(tǒng)考的考生都很關(guān)注考試真題答案,希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規(guī)考試真題及答案(考生回憶版),供大家參考。

        21.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引試行)》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí),涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的,下列表述中正確的是()。

        A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

        B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

        C.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

        D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

        參考答案:A

        22.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),正確的是()。

        A.最低限額結(jié)算準(zhǔn)備基金不設(shè)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

        B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照公司章程的有關(guān)規(guī)定計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

        C.規(guī)定“不再低于:一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%

        D.規(guī)定“不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%

        參考答案:A

        23.()是指可以向他人提供買賣期貨、期權(quán)合約指導(dǎo)或建議,或以客戶名義進(jìn)行操作的自然人或法人。

        A.商品基金經(jīng)理

        B.商品交易顧問

        C.交易經(jīng)理

        D.期貨傭金商

        參考答案:B

        24.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的()。

        A.決策權(quán)

        B.知情權(quán)

        C.報(bào)告權(quán)

        D.經(jīng)營權(quán)

        參考答案:B

        25.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù),下列行為正確的是()。

        A.拒絕與自然人開展場外衍生品交易

        B.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)

        C.依照客戶指令使用保證金

        D.收取超過履約保障需要的保證金

        參考答案:A

        26.期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職由()。

        A.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案

        B.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

        C.期貨公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法備案

        D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)

        參考答案:A

        27.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

        A.中國證監(jiān)會(huì)

        B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

        C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

        D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

        參考答案:C

        28.期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的(),結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。

        A.交易賬戶和客戶編碼

        B.工作人員工資和勞務(wù)合同

        C.客戶資產(chǎn)

        D.營業(yè)場所和設(shè)施

        參考答案:C

        29.期貨交易的交割,由()統(tǒng)一組織進(jìn)行。

        A.期貨交易所

        B.交割倉庫

        C.期貨公司

        D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

        參考答案:A

        30.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,處于風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司符合以下條件時(shí),風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束()。

        A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的

        B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的

        C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的

        D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的

        參考答案:A

        溫馨提示:因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整,本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考,如有異議,請(qǐng)考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)!

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