2023年期貨基礎(chǔ)知識小冊子（8）
期貨基礎(chǔ)知識
責(zé)任編輯：胡媛
2023-06-06
摘要：很多考生在備考2023年期貨從業(yè)資格考試，為幫助考生備考2023年期貨從業(yè)資格考試期貨基礎(chǔ)知識，希賽小編為大家整理了2023年期貨基礎(chǔ)知識小冊子（8）。
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第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)
第一節(jié) 期貨交易所
知識點(diǎn)：性質(zhì)與職能
| 性質(zhì) | 期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，自身不參與期貨交易，不參與期貨價格的形成，也不擁有合約標(biāo)的商品的所有權(quán)?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，成為具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。 |
| 職能 | 提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計合約、安排合約上市。制定并實(shí)施期貨市場制度與交易規(guī)則。組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險。發(fā)布市場信息。 |
知識點(diǎn)：組織結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)1：會員制期貨交易所
| 定義 | 由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費(fèi)作為注冊資本，并以其全部財產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任的非營利性法人。 |
| 組織結(jié)構(gòu) | 一般設(shè)有會員大會、理事會、專業(yè)委員會和業(yè)務(wù)管理部門。 |
| 會員大會由全體會員組成，是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。 | |
| 理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行會員大會的決議。 | |
| 總經(jīng)理負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理。 | |
| 會員資格獲取 | l 以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入。接受發(fā)起人的資格轉(zhuǎn)讓加入。接受其他會員的資格轉(zhuǎn)讓加入。依據(jù)交易所的規(guī)則加入。 |
| 會員的基本權(quán)利 | 會員的基本義務(wù) |
| ①參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán)； | ①遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策； |
| ②在交易進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù)； | ②遵守交易所的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則及其有關(guān)決定； |
| ③按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格； | ③按規(guī)定繳納各種費(fèi)用； |
| ④聯(lián)名提議召開臨時會員大會等。 | ④執(zhí)行會員大會、理事會的決議； |
| ⑤接受期貨交易所的業(yè)務(wù)監(jiān)管。 |
考點(diǎn)2：公司制期貨交易所
| 定義 | 由若干股東共同出資組建，以營利為目的，股份可以按照有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓，其盈利來自從交易所進(jìn)行的期貨交易中收取的各種費(fèi)用。 |
| 組織結(jié)構(gòu) | 一般下設(shè)股東大會、董事會、監(jiān)事會（或監(jiān)事）、高級管理人員和相關(guān)業(yè)務(wù)部門。 |
| 股東大會是最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。 | |
| 董事會是交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)，執(zhí)行股東大會的決議。 | |
| 總經(jīng)理負(fù)責(zé)交易所的日常經(jīng)營管理。 | |
| 在公司制的期貨交易所進(jìn)行期貨交易，必須獲得會員資格。 |
考點(diǎn)3：會員制與公司制期貨交易所的異同
| 會員制交易所 | 公司制交易所 | ||
| 相同點(diǎn) | （1）職能基本相同（2）進(jìn)入場內(nèi)交易必須取得會員資格 | ||
| （3）均設(shè)有業(yè)務(wù)部門（4）都要接受期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 | |||
| 區(qū)別 | 經(jīng)營目標(biāo) | 非營利 | 營利 |
| 適用法律 | 民法 | 公司法 | |
| 決策機(jī)構(gòu) | 會員大會 | 股東大會 | |
| 理事會 | 董事會 | ||
| 組織機(jī)構(gòu) | 會員制交易所 | 公司制交易所 |
| 最高權(quán)力機(jī)構(gòu) | 會員大會 | 股東大會 |
| 常設(shè)機(jī)構(gòu) | 理事會 | 董事會 |
| 日常經(jīng)營管理 | 總經(jīng)理 | 總經(jīng)理 |
| 相關(guān)業(yè)務(wù)部門 | 設(shè)置 | 設(shè)置 |
溫馨提示：因考試政策、內(nèi)容不斷變化與調(diào)整，本網(wǎng)站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權(quán)威部門公布的內(nèi)容為準(zhǔn)！
延伸閱讀
- 2023年期貨基礎(chǔ)知識小冊子（39）
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- 2023年期貨基礎(chǔ)知識小冊子（36）
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