期貨從業(yè)人員的?禁止性行為?是期貨法律法規(guī)考試的核心考點(diǎn)，也是合規(guī)監(jiān)管的重點(diǎn)。許多條款因表述相似或場(chǎng)景重疊而容易混淆。本文結(jié)合《期貨和衍生品法》《期貨從業(yè)人員管理辦法》及中期協(xié)自律規(guī)則，梳理從業(yè)人員禁止行為的?法律邊界?、?認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)?及?處罰后果?，助力考生快速掌握高頻易錯(cuò)點(diǎn)。

【考法】不同期貨行業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的禁止性行為

1、期貨從業(yè)人員的禁止性行為：

（1）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；

（2）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；

（3）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；

（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

2、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有以下行為：

（1）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；

（2）代理客戶從事期貨交易；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

3、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：

（1）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；

（2）代理客戶從事期貨交易；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有以下行為：

（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；

（2）代理客戶從事期貨交易；

（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

禁止性行為分類?：

總之，期貨從業(yè)人員必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則，避免從事上述禁止性行為。這不僅有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，也有利于提升整個(gè)行業(yè)的聲譽(yù)和公信力。

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