在期貨領(lǐng)域，了解刑事處罰、行政處罰與自律懲戒的區(qū)別至關(guān)重要。

【考法】刑事處罰、行政處罰、自律懲戒的區(qū)分

一、刑事處罰

（一）定義與法律依據(jù)

刑事處罰是國(guó)家對(duì)犯罪行為實(shí)施的最嚴(yán)厲的法律制裁手段。在期貨領(lǐng)域，當(dāng)某些行為嚴(yán)重違反刑法規(guī)定，如擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪、內(nèi)幕交易罪、操縱證券期貨市場(chǎng)罪等，將受到刑事處罰。其法律依據(jù)主要是《中華人民共和國(guó)刑法》，例如，刑法對(duì)內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪規(guī)定了明確的量刑標(biāo)準(zhǔn)。

（二）針對(duì)的行為及處罰措施

針對(duì)的行為：通常包括一些嚴(yán)重?cái)_亂期貨市場(chǎng)秩序、損害投資者利益且具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為，如非法設(shè)立期貨交易場(chǎng)所、偽造變?cè)炱谪浗灰紫嚓P(guān)證件、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐等行為。

處罰措施：刑事處罰的種類包括主刑和附加刑。主刑如有期徒刑、無(wú)期徒刑等；附加刑如罰金、剝奪政治權(quán)利等。例如，犯操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

二、行政處罰

（一）定義與法律依據(jù)

行政處罰是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理法律法規(guī)的行為給予的法律制裁。在期貨領(lǐng)域，行政處罰主要由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)實(shí)施。

（二）針對(duì)的行為及處罰措施

針對(duì)的行為：涵蓋違反期貨市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定的行為，如期貨公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)、從業(yè)人員違規(guī)操作、信息披露違規(guī)、違規(guī)開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)、違反客戶保證金管理規(guī)定等。

處罰措施：種類包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得、責(zé)令改正、暫?；虺蜂N任職資格、吊銷業(yè)務(wù)許可證等。例如，在1999—2018年證監(jiān)會(huì)作出的期貨市場(chǎng)行政處罰決定書(shū)中，常見(jiàn)的處罰措施有責(zé)令改正、警告、罰款、沒(méi)收違法所得、撤銷高管任職資格、吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證等。

三、自律懲戒

（一）定義與法律依據(jù)

自律懲戒是指期貨業(yè)自律組織，如中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，依據(jù)其制定的自律規(guī)則，對(duì)會(huì)員單位和從業(yè)人員的違規(guī)行為進(jìn)行的紀(jì)律處分。其法律依據(jù)主要是協(xié)會(huì)的章程、自律規(guī)則以及相關(guān)的行業(yè)規(guī)范等。

（二）針對(duì)的行為及處罰措施

針對(duì)的行為：主要針對(duì)違反期貨行業(yè)自律規(guī)則和職業(yè)道德準(zhǔn)則的行為，如違反期貨公司內(nèi)部控制規(guī)定、違反從業(yè)人員行為準(zhǔn)則、違規(guī)收取客戶費(fèi)用、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露等。

處罰措施：包括訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、限期整改、暫停會(huì)員部分權(quán)利、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資格等。例如，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的會(huì)員，可給予訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)、限期整改等紀(jì)律懲戒。

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