在期貨法律法規(guī)體系里，對(duì)期貨公司董監(jiān)高的任職管理有著嚴(yán)格且細(xì)致的規(guī)定，除常見(jiàn)的任職資格條件外，還有一些容易被忽視或混淆的其他注意事項(xiàng)，這些細(xì)節(jié)在考試與實(shí)際業(yè)務(wù)操作中都極為關(guān)鍵。

【考法】不同情形與放寬內(nèi)容的連線

監(jiān)管與責(zé)任方面的要求

（一）監(jiān)管談話與責(zé)令改正

期貨公司出現(xiàn)未按規(guī)定備案或報(bào)告董監(jiān)高任免情況、法人治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制存在重大隱患等情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可責(zé)令改正，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

（二）不適當(dāng)人選認(rèn)定

若期貨公司董監(jiān)高向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息或隱瞞重大事項(xiàng)造成嚴(yán)重后果、拒絕配合監(jiān)管工作造成嚴(yán)重后果、擅離職守造成嚴(yán)重后果等，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

（三）離任審計(jì)

期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選解除職務(wù)時(shí)，公司應(yīng)委托符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并在離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。若公司拖延或拒不審計(jì)，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可指定會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

以上這些關(guān)于期貨公司董監(jiān)高任職管理的其他注意事項(xiàng)，在學(xué)習(xí)和工作場(chǎng)景下都容易與其他常規(guī)規(guī)定產(chǎn)生混淆，需要考生與從業(yè)者們仔細(xì)區(qū)分、準(zhǔn)確記憶，才能確保在應(yīng)對(duì)考試或?qū)嶋H業(yè)務(wù)操作時(shí)符合法律法規(guī)要求。

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