2025年3月專(zhuān)場(chǎng)期貨法律法規(guī)真題及答案 分享。

1、期貨公司股東、董事不得越過(guò)（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令。

A、監(jiān)事會(huì)

B、總經(jīng)理

C、股東會(huì)

D、董事會(huì)

試題答案：D

試題解析：

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，所以答案選D，ABC選項(xiàng)錯(cuò)誤。

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。

A、行政管理

B、全面管理

C、自律管理

D、備案管理

試題答案：C

試題解析：

本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的監(jiān)督管理?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。正確答案選C，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律組織，負(fù)責(zé)自律管理。ABD說(shuō)法都不正確。

3、根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展（）適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。

A、4次

B、1次

C、2次

D、3次

試題答案：B

試題解析：

期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)（B選項(xiàng)正確），提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。故本題答案選B。

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