2025年3月專場(chǎng)期貨法律法規(guī)真題及答案更新。

1、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是（）。

A、乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%

B、丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元

C、丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元

D、甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%

試題答案：C

試題解析：

主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元（B選項(xiàng)正確）；（2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%（A、D選項(xiàng)正確、C選項(xiàng)錯(cuò)誤），不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，有近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利；（4）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（6）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；（10）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)情形。故本題答案選C。

2、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》，當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起（）內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。

A、10個(gè)工作日

B、15個(gè)工作日

C、30個(gè)工作日

D、5個(gè)工作日

試題答案：B

試題解析：

當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書(shū)之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書(shū)面申訴申請(qǐng)。申訴委員會(huì)根據(jù)具體的情況去作出維持原決定、變更原決定不予紀(jì)律懲戒的決定等決定，B選項(xiàng)正確，故本題答案選B。

3、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所承擔(dān)的賠償額不超過(guò)損失的（）。

A、70%

B、80%

C、60%

D、50%

試題答案：C

試題解析：

期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的60%。故本題答案為C，ABD選項(xiàng)屬于干擾項(xiàng)。

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