首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司合規(guī)管理核心角色，其職責(zé)范圍、履職要求及與其他高管職權(quán)的界限是期貨從業(yè)考試易混淆知識(shí)點(diǎn)。

首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

【考法】不同事情報(bào)告地點(diǎn)的區(qū)分

1、事件一：

（1）涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的;

（2）期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；

（3）期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；

（4）期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；

（5）股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)的；

首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告地點(diǎn)：

立即向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告、并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。

2、事件二：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)除了上述問題以外的其他問題

首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告地點(diǎn)：

向董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

總之，首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中扮演著至關(guān)重要的角色，其職責(zé)涵蓋了風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與完善、風(fēng)險(xiǎn)狀況的評(píng)估與報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與應(yīng)對(duì)等多個(gè)方面。

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