券商IB（IntroducingBroker）即介紹經(jīng)紀(jì)商，是指證券公司受期貨公司委托，將投資者介紹給期貨公司，并為投資者提供期貨交易相關(guān)服務(wù)，期貨公司則向證券公司支付一定傭金。

一、【考法】考查證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的范圍和禁止行為的連線

提供的服務(wù)：

（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；

（2）提供期貨行情的信息和交易設(shè)施；

（3）證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。

禁止行為：

（1）不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或交割；

（2）不得代理期貨公司或客戶收付期貨保證金；

（3）不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

【解法】“不能親自上陣、和錢相關(guān)的不允許”。

二、券商IB的主要職責(zé)

1、招攬投資者：利用自身廣泛的客戶資源，吸引股票投資者參與股指期貨交易。

2、協(xié)助開戶手續(xù)：幫助投資者完成期貨賬戶的開立，包括提供開戶所需資料、指導(dǎo)填寫開戶表格等。

3、提供交易便利：為投資者提供交易設(shè)施，如交易軟件、交易終端等，方便投資者進(jìn)行期貨交易。

三、券商IB與期貨公司的關(guān)系

1、業(yè)務(wù)合作模式：券商IB與期貨公司是基于合作協(xié)議的業(yè)務(wù)伙伴關(guān)系。證券公司作為中間介紹人，將客戶推薦給期貨公司，期貨公司負(fù)責(zé)實(shí)際的交易執(zhí)行、結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制。

2、一對(duì)一合作格局：根據(jù)監(jiān)管要求，證券公司只能接受其全資擁有、控股或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，形成了“一對(duì)一”的合作格局。

四、券商IB的業(yè)務(wù)規(guī)則

1、禁止從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：券商IB不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，如不得接受投資者的交易保證金，不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)控制等職責(zé)。

2、合規(guī)要求：證券公司需取得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的IB業(yè)務(wù)資格，滿足凈資本、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、客戶資金第三方存管制度等多項(xiàng)條件，才能合法開展IB業(yè)務(wù)。

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