2023年河北專升本證券投資考試大綱

Ⅰ.課程簡(jiǎn)介

一、內(nèi)容概述與總要求

參加證券投資考試的考生應(yīng)理解或了解《證券投資》中證券投資要素 (證券投資主體、證券投資客體 和證券中介機(jī)構(gòu))、證券市場(chǎng) (證券發(fā)行市場(chǎng)、證券流通市場(chǎng)和證券市場(chǎng)監(jiān)管)、證券交易程序 (現(xiàn)貨交易、 信用交易、期貨交易和期權(quán)交易)、證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)、證券投資分析 (證券投資價(jià)值分析、基本分 析與技術(shù)分析) 的基本概念、基本特征、基本分類；掌握或?qū)W會(huì)運(yùn)用上述各部分的基本方法和基本理論； 注意各部分知識(shí)的結(jié)構(gòu)及知識(shí)的內(nèi)在聯(lián)系；能將各部分知識(shí)結(jié)合運(yùn)用，能將理論知識(shí)與實(shí)踐分析相結(jié)合。

證券投資考試從兩個(gè)層次上對(duì)考生進(jìn)行測(cè)試，較高層次的要求為“理解”和“掌握”，較低層次為“了 解”和“會(huì)”，“理解”和“了解”是對(duì)概念與理論的要求，“掌握”和“會(huì)”是對(duì)方法、運(yùn)算能力及應(yīng)用 能力的要求。

二、考試形式與試卷結(jié)構(gòu)

考試采用閉卷、筆試形式，全卷滿分為 150 分，考試時(shí)間為 75 分鐘。

試卷包括單項(xiàng)選擇題、多項(xiàng)選擇題、辨析題、簡(jiǎn)答題、計(jì)算題和論述題。單項(xiàng)選擇題是四選一型的選 擇題；多項(xiàng)選擇題是不定項(xiàng)選擇題，多選、少選、錯(cuò)選均不得分；辨析題要求判斷對(duì)錯(cuò)并簡(jiǎn)述理由；簡(jiǎn)答 題、論述題要明確寫(xiě)出要點(diǎn)；計(jì)算題要寫(xiě)出計(jì)算步驟。

(1) 單項(xiàng)選擇題 (30 分)

(2) 多項(xiàng)選擇題 (15 分)

(3) 辨析題 (30 分)

(4) 簡(jiǎn)答題 (40 分)

(5) 計(jì)算題 (15 分)

(6) 論述題 (20 分)

Ⅱ 考試內(nèi)容與要求

一、證券投資要素

1 、知識(shí)范圍：證券投資主體的構(gòu)成，股票、債券、基金的概念、特征、類型、參與人，證券中介機(jī) 構(gòu)的構(gòu)成及主要業(yè)務(wù)。

2 、考核要求：

(1) 了解證券投資主體的構(gòu)成、證券中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)。

(2) 理解個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者的區(qū)別、證券中介機(jī)構(gòu)的構(gòu)成。

(3) 掌握股票、債券、基金的特征、類型及主要類型之間的區(qū)別。

二、證券市場(chǎng)的運(yùn)行與管理

1 、知識(shí)范圍：證券發(fā)行市場(chǎng)的定義、結(jié)構(gòu)、特征、分類，股票發(fā)行的目的、類型、發(fā)行價(jià)格及我國(guó) 的股票發(fā)行方式，債券發(fā)行目的、條件、發(fā)行方式、償還方式，證券交易所的特征、組織形式、上市制度、 運(yùn)行系統(tǒng)、交易規(guī)則和交易原則、功能，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征、組織形式、交易對(duì)象、功能，證券市場(chǎng)監(jiān) 管的意義、原則、 目標(biāo)、手段、監(jiān)管體系以及監(jiān)管內(nèi)容，證券市場(chǎng)自律機(jī)構(gòu)的構(gòu)成。

2 、考核要求：

(1) 了解證券發(fā)行、證券流通的概念、構(gòu)成和證券監(jiān)管的概念，股票和債券發(fā)行的目的，證券交易 所市場(chǎng)的特征及設(shè)立條件，證券上市制度及證券交易所的運(yùn)行系統(tǒng)，證券交易所的主要功能。

(2) 理解證券發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)的關(guān)系，證券發(fā)行市場(chǎng)、證券流通市場(chǎng)的功能，證券發(fā)行方式、 股票發(fā)行價(jià)格，債券發(fā)行的條件，證券交易所的兩種組織形式，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織形式，證券市場(chǎng)的監(jiān) 管體系。

(3) 掌握股票發(fā)行方式、發(fā)行定價(jià)方式，債券的發(fā)行方式和償還方式，證券交易所的交易原則和交 易規(guī)則，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的監(jiān)管原則、監(jiān)管目標(biāo)、監(jiān)管重點(diǎn)，證券自律機(jī)構(gòu)的構(gòu)成。

三、證券交易程序和方式

1 、知識(shí)范圍：證券現(xiàn)貨交易程序，現(xiàn)貨交易方式，保證金信用交易方式，期貨交易概述，期貨交易 品種，期貨交易機(jī)制，期貨交易功能，期權(quán)交易概述，期權(quán)交易的盈虧分析。

考核要求：

(1) 了解開(kāi)戶的必要性、證券賬戶的主要內(nèi)容，證券結(jié)算方式，登記過(guò)戶的辦法及必要性，現(xiàn)貨交 易、保證金信用交易的概念、形式及盈虧分析，期貨交易的品種、交易功能，期權(quán)交易制度。

(2) 理解委托方式、 內(nèi)容及委托指令，競(jìng)價(jià)成交中的價(jià)格形成方式，證券結(jié)算制度，信用交易的保 證金，保證金買(mǎi)空和保證金賣(mài)空的交易過(guò)程，期貨交易的交易機(jī)制，期權(quán)交易概念，期權(quán)交易的盈虧分析。

(3) 掌握開(kāi)戶的賬戶內(nèi)容，委托價(jià)格類型，競(jìng)價(jià)成交的規(guī)則，期貨交易的特征，期貨交易的套期保 值功能，期權(quán)交易的類型，期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別。

四、證券投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)

1 、知識(shí)范圍：債券投資收益，股票投資收益，證券投資風(fēng)險(xiǎn)。

2 、考核要求：

(1) 了解債券投資的收益來(lái)源，股票投資的收益來(lái)源及投資收益率的計(jì)算。

(2) 理解影響債券收益率的主要因素，資產(chǎn)組合收益率的計(jì)算。

(3) 掌握債券收益率的計(jì)算，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的含義及類型。

五、證券投資對(duì)象分析

1 、知識(shí)范圍：債券的投資分析，債券價(jià)格分析，債券的信用評(píng)級(jí)，股票的理論價(jià)格，影響股票價(jià)格

的主要因素，股價(jià)平均數(shù)和股價(jià)指數(shù)，股票價(jià)格的修正，權(quán)證，可轉(zhuǎn)換證券。

2 、考核要求：

(1) 了解債券的投資分析、信用評(píng)級(jí)，股價(jià)指數(shù)的編制，權(quán)證的含義及價(jià)值計(jì)算可轉(zhuǎn)換證券的意義。

(2) 理解債券的價(jià)格決定及計(jì)算，股票股利貼現(xiàn)法估值的計(jì)算，市盈率法和市凈率法的計(jì)算，權(quán)證 的要素，權(quán)證價(jià)值的影響因素，可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換條件。

(3) 掌握影響債券價(jià)格的主要因素，影響股票價(jià)格的主要因素，修正股票價(jià)格的計(jì)算，權(quán)證的類型， 可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)，可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值的計(jì)算。

六、證券投資基本分析

1 、知識(shí)范圍：信息的內(nèi)容及來(lái)源，宏觀經(jīng)濟(jì)分析，行業(yè)分析，公司分析，公司的主要財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái) 務(wù)報(bào)表的分析方法，財(cái)務(wù)比率分析。

2 、考核要求：

(1) 了解信息的內(nèi)容及來(lái)源，宏觀分析的主要內(nèi)容，公司的財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表的分析方法。

(2) 理解行業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析、經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)分析、行業(yè)的生命周期分析，投資行業(yè)的選擇，公 司的競(jìng)爭(zhēng)地位分析、盈利能力分析、經(jīng)營(yíng)管理能力分析。

(3) 掌握貨幣財(cái)政政策、通脹對(duì)股價(jià)的影響，影響行業(yè)興衰的主要因素，主要財(cái)務(wù)指標(biāo)計(jì)算分析。

七、證券投資技術(shù)分析

1 、知識(shí)范圍：技術(shù)分析概述，道氏理論、波浪理論，形態(tài)理論，K 線、支撐線、壓力線、趨勢(shì)線， 股價(jià)移動(dòng)平均線、乖離率、指數(shù)平滑異同移動(dòng)平均線，量?jī)r(jià)關(guān)系指標(biāo)、能量潮、相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)、騰落指標(biāo)、 漲跌比率、超買(mǎi)超賣(mài)指標(biāo)、心理線、威廉指標(biāo)、隨機(jī)指標(biāo)、人氣指標(biāo)、買(mǎi)賣(mài)意愿指標(biāo)、中間意愿指標(biāo)。

2 、考核要求：

(1) 了解技術(shù)分析的含義及目的，圖形分析的含義，K 線的繪制及形態(tài)，反轉(zhuǎn)形態(tài)和整理形態(tài)的含 義，移動(dòng)平均線的繪制、意義及種類。

(2) 理解道氏理論、波浪理論的主要內(nèi)容，支撐線、壓力線、趨勢(shì)線的含義及分析，缺口的判斷及 應(yīng)用，BIAS 指標(biāo)、MACD 指標(biāo)、OBV 指標(biāo)、RSI 指標(biāo)、ADL 指標(biāo)、ADR 指標(biāo)、W%R 指標(biāo)、KDJ 指標(biāo)、 OBOS 指標(biāo)、PSY 指標(biāo)的計(jì)算公式。

(3) 掌握技術(shù)分析的假設(shè)和要素，陰線、陽(yáng)線的判斷，趨勢(shì)線的繪制，趨勢(shì)線被突破的涵義，缺口 的含義及類型，反轉(zhuǎn)形態(tài)和整理形態(tài)的類型，移動(dòng)平均線的應(yīng)用法則，  BIAS 指標(biāo)、MACD 指標(biāo)、OBV 指標(biāo)、RSI 指標(biāo)、ADL 指標(biāo)、ADR 指標(biāo)、W%R 指標(biāo)、KDJ 指標(biāo)、OBOS 指標(biāo)、PSY 指標(biāo)的應(yīng)用法則。