2012年10月全國自考(金融市場學)真題及答案解析

2012年10月全國自考(金融市場學)真題及答案分析，金融市場學考試歷年真題，內(nèi)含答案及解析。

一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）

1.上海證券交易所成立于( )

A.1990年7月
B.1990年12月
C.1991年7月
D.1991年12月

2.同業(yè)拆借市場屬于( )

A.貨幣市場
B.資本市場
C.外匯市場
D.黃金市場

3.倫敦同業(yè)拆放利率是( )

A.SHIBOR
B.LIBOR
C.HIBOR
D.NIBOR

4.出票人委托銀行或其他法定金融機構于見票時無條件支付一定金額給受款人的票據(jù)是( )

A.匯票
B.銀行承兌匯票
C.本票
D.支票

5.國際公認的三大專業(yè)信用評級機構不包括( )

A.標準普爾公司
B.穆迪投資服務公司
C.惠譽國際信用評級有限公司
D.大公國際資信評估有限公司

6.不僅能取得固定股息，還有權和普通股一同參與利潤分配的股票是( )

A.累積優(yōu)先股
B.可贖回優(yōu)先股
C.參與優(yōu)先股
D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

7.股票市場的首要功能是( )

A.籌集資金
B.引導資金合理流動
C.優(yōu)化資源配置
D.風險定價

8.已知A公司預期未來股息為5元/股，當時的市場利率為10%，則該公司每股股票內(nèi)在價值為( )

A.5元/股
B.5.5元/股
C.45元/股
D.50元/股

9.一些較大的機構投資者不需經(jīng)過經(jīng)紀人或做市商，彼此之間直接進行大宗股票買賣的市場是( )

A.場內(nèi)市場
B.場外市場
C.第三市場
D.第四市場

10.我國A股目前實行的交割方式是( )

A.T+0
B.T+1
C.T+2
D.T+3

11.在英國，投資基金被稱為( )

A.共同基金
B.互助基金
C.單位信托基金
D.證券投資信托基金

12.按照風險由小到大進行排列，正確的是( )

A.收入型基金、平衡性基金、成長型基金
B.收入型基金、成長型基金、平衡性基金
C.成長型基金、平衡性基金、收入型基金
D.成長型基金、收入型基金、平衡性基金

13.某基金認購費率為1%，某投資者以10000元認購該基金，則該投資者認購基金的份額數(shù)量為( )

A.9800份
B.9900份
C.10000份
D.11000份

14.我國封閉式基金的收益分配( )

A.每年只能分配一次
B.每年不得少于一次
C.每年不得少于兩次
D.沒有規(guī)定

15.兩國貨幣的比價基本固定，匯率只能在很小的范圍內(nèi)上下波動的匯率制度是( )

A.固定匯率制度
B.共同浮動匯率制度
C.聯(lián)系匯率制度
D.釘住浮動匯率制度

16.下列關于黃金價格變動的影響因素的說法中，正確的是( )

A.若黃金供過于求，則黃金的價格會上升
B.在通貨膨脹嚴重的時期，黃金價格會下跌
C.當經(jīng)濟擴張時，黃金價格會上升
D.長期來看，生產(chǎn)黃金的成本是決定黃金價格的重要因素

17.在金融衍生品市場中，同時進入兩個或多個金融衍生品市場進行交易，以鎖定一個無風險收益的交易者是( )

A.套期保值者
B.投機者
C.投資者
D.套利者

18.一般來說，免稅債券的收益率比類似的應納稅債券的收益率( )

A.低
B.相同
C.高
D.沒有關系

19.下列不同的市場類型中，根據(jù)歷史交易資料進行交易無法獲取超額利潤，技術分析無效，投資者可以通過基本分析獲取超額利潤的是( )

A.無效市場
B.弱式有效市場
C.半強式有效市場
D.強式有效市場

20.我國負責制定并保證貨幣政策的執(zhí)行，加強宏觀調(diào)控、監(jiān)管貨幣市場的是( )

A.銀監(jiān)會
B.證監(jiān)會
C.保監(jiān)會
D.中國人民銀行

二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)

1.同業(yè)拆借市場的參與者包括( )

A.資金需求者
B.資金供給者
C.中介機構
D.交易中心
E.中央銀行與金融監(jiān)管機構

2.普通股股東的權利包括( )

A.企業(yè)經(jīng)營參與權
B.盈余分配權
C.資產(chǎn)分配權
D.優(yōu)先認股權
E.股份轉(zhuǎn)讓權

3.下列屬于境外上市外資股的有( )

A.A股
B.B股
C.H股
D.N股
E.S股

4.金融遠期合約的特點包括( )

A.協(xié)議標準化
B.協(xié)議非標準化
C.場外交易
D.場內(nèi)交易
E.實物交割

5.下列關于股票價格的影響因素中，正確的有( )

A.公司凈資產(chǎn)增加，股票價格上漲
B.公司股份分割，通常會刺激股票價格上漲
C.公司股利水平越高，股票價格越低
D.公司預期盈利增加，股票價格上漲
E.宏觀經(jīng)濟衰退時，股票價格下跌

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）

1.貨幣市場

2.核準制

3.開放式基金

4.套匯交易

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）

1.簡述LOF與ETF的主要區(qū)別。

2.簡述商業(yè)票據(jù)定價的影響因素。

3.簡述金融衍生品的作用。

4.簡述影響債券價格的內(nèi)在因素。

5.簡述金融市場監(jiān)管的原則。

五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）

1.試述股權分置改革的意義。

2.試述金融市場的配置功能。