2015年4月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2015年4月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2015年4月全國自學考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學習。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1. 場外交易市場又稱為( )。

A.柜臺交易市場
B.一級市場
C.二級市場
D.基金市場

2.紐約證券交易所正式成立的時間是( )。

A.1861年
B.1862年
C.1863年
D.1864年

3.股份有限公司的資本必須遵守的資本原則包括( )。

A.股本確定原則和股本配比原則
B.股本充實原則和股本配比原則
C.股本不變原則、股本配比原則和股本充實原則
D.股本確定原則、股本充實原則和股本不變原則

4.按照債券發(fā)行主體性質(zhì)的不同，債券可以分為( )。

A.國內(nèi)債券和國際債券
B.政府債券和公司債券
C.固定利率債券和浮動利率債券
D.普通債券和含權債券

5.地方政府債券中，只以發(fā)行者的資信作擔保，與政府的稅收能力和有限的財政收入無關的債券是指( )。

A.一般責任債券
B.有限責任債券
C.收益?zhèn)?br/>D.住宅公債

6.根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為( )。

A.開放型基金和封閉型基金
B.契約型基金和公司型基金
C.開放型基金和公司型基金
D.成長型基金和平衡型基金

7. 下列關于公司型基金的說法正確的是( )。

A.公司型基金是基于一定的信托契約原理而組織起來的代理投資行為
B.公司型基金與契約型基金的法律依據(jù)相同
C.公司型基金本身就是投資公司
D.公司型基金與契約型基金的融資渠道相同

8.綜合類證券公司注冊資本最低限額為( )。

A.0.5億元
B.1億元
C.2億元
D.5億元

9.證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務中，以買賣證券的差價以及持有證券的其它收益為收入來源的業(yè)務是( )。

A.證券自營業(yè)務
B.證券經(jīng)紀業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務
D.公司理財業(yè)務

10.下列關于證券投資基金當事人的說法正確的是( )。

A.基金托管人不是基金的當事人
B.基金管理人是基金的所有者
C.基金托管人是基金產(chǎn)品的募集者
D.基金份額持有人是基金的出資人

12.將證券承銷分為代銷、全額包銷和余額包銷的標準是( )。

A.按證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中所獲得的收益的不同
B.按證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中所承擔的責任和風險的不同
C.按證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中所承擔的責任的不同
D.按證券經(jīng)營機構(gòu)在承銷過程中所承擔的風險的不同

13.專門從事不足一個交易單位的證券買賣業(yè)務的經(jīng)紀人是( )。

A.傭金經(jīng)紀人
B.二元經(jīng)紀人
C.專家經(jīng)紀人
D.零股經(jīng)紀人

14.下列不屬于基本分析方法的是( )。

A.宏觀經(jīng)濟分析
B.行業(yè)分析
C.公司分析
D.K線趨勢分析

15.在明顯的上升或下跌趨勢中，第二根K線實體包含第一根K線實體所形成的圖形稱為( )。

A.“穿頭破足”形態(tài)
B.“烏云蓋頂”形態(tài)
C.“曙光初現(xiàn)”形態(tài)
D.“包容”形態(tài)

16.甲企業(yè)2012年6月30日的流動資產(chǎn)凈額為1000萬元，流動負債額為200萬元，存貨為300萬元，速動比率為( )。

A.1.5
B.2.5
C.3.5
D.4.5

17.證券投資風險管理的基本程序中，第一步是( )。

A.選擇風險管理技術
B.風險評價
C.風險評估
D.風險識別

18.下列指標中，可以反映單個證券相對于市場證券組合的變動程度并用于衡量單個證券 系統(tǒng)風險的是( )。

A.α
B.β
C.方差
D.標準差

20.我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)為( )。

A.財政部
B.中國人民銀行
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會

11. 下列關于招股說明書的說法錯誤的是( )。

A.招股說明書是公開發(fā)行股票必須準備的申請材料之一
B.招股說明書通常由股票發(fā)行人和主承銷商共同編制
C.主承銷商無需對招股說明書披露信息的真實性、準確性和完整性負責
D.公司經(jīng)營業(yè)績和股本情況是招股說明書主要披露的信息之一

19.上市公司信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括( )。

A.中期報告、年度報告和臨時報告
B.月度報告、中期報告和年度報告
C.月度報告、年度報告和臨時報告
D.招股說明書、年度報告和臨時報告

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.證券市場的功能包括( )。

A.融通資金
B.配置資源
C.轉(zhuǎn)換機制
D.宏觀調(diào)控
E.分散風險

2. 債券的票面要素包括( )。

A.面值
B.還本和付息的期限
C.票面利率
D.贖回條款
E.償債基金

3.股票發(fā)行價格的確定方法包括( )。

A.議價法
B.折價法
C.競價法
D.擬定價
E.定價法

4. 移動平均線的特點包括( )。

A.追蹤趨勢
B.領先性
C.不穩(wěn)定性
D.助漲助跌性
E.支撐線和壓力線的特性

5.系統(tǒng)性風險包括( )。

A.宏觀經(jīng)濟風險
B.財務風險
C.匯率風險
D.流動性風險
E.操作性風險

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.一級市場

2.國債

3.證券自營業(yè)務

4.非系統(tǒng)性風險

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述股份有限公司的特點。

2.簡述證券交易的方式。

3.簡述證券發(fā)行市場的功能。

4.簡述技術分析的假設前提。

5.簡述風險的特征。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.試述我國投資基金對經(jīng)濟發(fā)展和證券市場的作用。

2.試述我國股票發(fā)行信息披露制度的意義。