一、1.單項(xiàng)選擇題

0. 以下關(guān)于金融市場的理解與解釋中，正確的是( )

A．金融市場是金融工具交易的場所
B．金融市場是貨幣資金及其他金融工具的交易活動(dòng)
C．金融市場是金融機(jī)構(gòu)之間的交易活動(dòng)
D．金融市場是資金供求雙方的交易活動(dòng)

1. 政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為( )

A．信用風(fēng)險(xiǎn)
B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．購買力風(fēng)險(xiǎn)

2. 金融期權(quán)按交易對象劃分不包括( )

A．外匯期權(quán)
B．利率期權(quán)
C．看漲期權(quán)
D．股指期權(quán)

3. 根據(jù)債券等級評估的結(jié)果，被稱作“金邊債券”的是( )

A．AAA級債券
B．AA和AAA級債券
C．A、AA和AAA級債券
D．BBB以上級別的債券

4. 在經(jīng)濟(jì)衰退的形勢下，投資收益水平高于市場平均收益水平的股票是( )

A．周期性股票
B．成長性股票
C．防守性股票
D．藍(lán)籌股票

5. 下列世界主要金融市場中，規(guī)?？胺Q世界第一的是( )

A．倫敦金融市場
B．紐約金融市場
C．東京金融市場
D．法蘭克福金融市場

6. 證券價(jià)格反映了歷史信息、公司財(cái)務(wù)狀況報(bào)告及其他可以利用的公開信息的是( )

A．弱有效市場
B．中度有效市場
C．強(qiáng)有效市場
D．非有效市場

7. 預(yù)計(jì)A公司的紅利每股每年將增長5%，如果今年的年終分紅是每股8元，貼現(xiàn)率10%，則根據(jù)紅利穩(wěn)定增長模型A公司當(dāng)前的股價(jià)應(yīng)該是( )

A．160元
B．165元
C．170元
D．175元

8. 封閉式基金的交割在我國實(shí)行的是( )

A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3

9. 以當(dāng)前收入最大化為目標(biāo)，把基金資產(chǎn)用于利息較高的貨幣市場工具、債券及分配股利較多的股票的基金屬于( )

A．積極成長型基金
B．長期成長型基金
C．收入型基金
D．保本基金

10. 在股票流通的場內(nèi)交易中，直接參與者必須是( )

A．投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．證券商
D．證券交易所會(huì)員

11. 一般來講，公司債券與政府債券比較( )

A．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益低
B．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益高
C．公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益高
D．公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益低

12. 按照證券組合理論，隨著資產(chǎn)種類在組合中數(shù)量的增加，不能有效地降低( )

A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．總風(fēng)險(xiǎn)
D．行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

13. 推動(dòng)同業(yè)拆借市場形成和發(fā)展的直接原因是( )

A．存款準(zhǔn)備金制度
B．再貼現(xiàn)政策
C．公開市場業(yè)務(wù)
D．存款派生機(jī)制

14. 中央銀行是貨幣市場的主要參與者，中央銀行參與貨幣市場的主要目的是( )

A．調(diào)劑資金頭寸，進(jìn)行短期資金融通
B．取得投資利潤
C．獲取該市場上安全的投資品種，實(shí)現(xiàn)合理的投資組合
D．通過公開市場操作，實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

15. 股份公司在發(fā)行股票時(shí)，以票面金額為發(fā)行價(jià)格，這種發(fā)行是( )

A．市價(jià)發(fā)行
B．平價(jià)發(fā)行
C．中間價(jià)發(fā)行
D．溢價(jià)發(fā)行

16. 根據(jù)股票交易具體內(nèi)容的不同，可以將股票流通市場劃分為( )

A．發(fā)行市場和流通市場
B．國內(nèi)市場和國外市場
C．場內(nèi)市場和場外市場
D．現(xiàn)貨市場和期貨市場

17. 在雙方的交易關(guān)系中，合約賦予買方權(quán)利，賣方?jīng)]有任何權(quán)利，隨時(shí)準(zhǔn)備履行相應(yīng)的義務(wù)的是( )

A．期貨交易
B．期權(quán)交易
C．現(xiàn)貨交易
D．外匯交易

18. 以下不是金融市場管理手段的是( )

A．經(jīng)濟(jì)手段
B．法律手段
C．行政手段
D．協(xié)商手段

19. 某面額為60000己的票據(jù)三個(gè)月以后到期，假設(shè)貼現(xiàn)率為6%，則貼現(xiàn)銀行應(yīng)付給持票人的金額為( )

A．59000元
B．59100元
C．59200元
D．59300元

二、2.多項(xiàng)選擇題

0. 投資基金具有的特點(diǎn)包括( )

A．多元化投資
B．無風(fēng)險(xiǎn)
C．專家理財(cái)
D．流動(dòng)性強(qiáng)
E．收益低

1. 以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是( )

A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C．利率風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
E．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

2. 下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是( )

A．可以有效地轉(zhuǎn)移或避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)達(dá)到保值的目的
B．能夠發(fā)現(xiàn)未來的價(jià)格，對未來價(jià)格的形成具有重大影響
C．交割時(shí)可以軋抵，即清算雙方只須交付差額
D．成交和交割不同步
E．交易中既有一般的投資者又有投機(jī)者

3. 債券與股票的相同點(diǎn)表現(xiàn)為( )

A．都是有價(jià)證券
B．都有明確的償還期
C．都是籌資工具
D．都是所有權(quán)的代表
E．都是債權(quán)的代表

4. 一般情況下，企業(yè)多在資本市場上活動(dòng)，是下列哪些市場上的重要籌資者?( )

A．票據(jù)市場
B．黃金市場
C．股票市場
D．債券市場
E．外匯市場

三、3.名詞解釋

0. 票據(jù)

1. 契約型基金

2. 回購協(xié)議

3. 金融期貨

四、4.簡答題

0. 封閉式基金與開放式基金的區(qū)別是什么?

1. 簡述直接融資的優(yōu)點(diǎn)與局限性。

2. 股票交易中的場外市場交易有何特點(diǎn)?

3. 簡述證券市場監(jiān)管的目標(biāo)。

4. 簡述外匯市場的作用。

五、5.論述題

0. 結(jié)合實(shí)際論述金融市場的功能和作用。

1. 中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林指出，資本市場正處在難得的發(fā)展機(jī)遇期，大力發(fā)展資本市場需要大力發(fā)展證券投資基金，試比較基金證券同股票、債券相比存在哪些區(qū)別。