2017年5月證券從業(yè)資格考試在5月20日-21日已經(jīng)考完，歡迎考生一起來交流考試真題及知識(shí)點(diǎn)。溫馨提示：試題和參考答案由網(wǎng)友提供，僅供參考

2017年5月證券從業(yè)資格考試真題《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》

1、1998年美國金融學(xué)教授（）首次給出了金融工程的正式定義：金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開發(fā)與實(shí)施，并為金融問題提供創(chuàng)造性的解決辦法。

A.費(fèi)納蒂

B.格雷厄姆

C.費(fèi)舍

D.法默

答案：A

2、某上市公司發(fā)行新股時(shí)，其發(fā)行人應(yīng)披露最近（）年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：A

3、買入看漲期權(quán)最大的損失是（）

A.零

B.無窮大

C.期權(quán)費(fèi)

D.標(biāo)的資產(chǎn)的市場價(jià)格

答案：C

23、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性

B.金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶；期權(quán)的購買者，因無須開立保證金保證金賬戶。也無須繳納保證金。

C.一般地說，凡可作期貨交易的金融工具都可作期權(quán)交易；然而，可作期權(quán)交易的金融工具卻未必可作期貨交易

D.一般地說，金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)大于金融期權(quán)

26、經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運(yùn)用在香港籌集的（）資金投資境內(nèi)證券市場。

A.人民幣

B.港幣

C.美元

D.外匯

29、在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，（）各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)市場內(nèi)參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.結(jié)算銀行

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會(huì)

39、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買房向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（）。

A.成交

B.過戶

C.交收

D.清算

答案：C

1、VaR計(jì)算的蒙特卡羅模擬法假設(shè)包括（）

Ⅰ、歷史會(huì)重復(fù)

Ⅱ、資產(chǎn)組合頭寸不變

Ⅲ、資產(chǎn)收益分布的正態(tài)性

Ⅳ、資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)服從某種隨機(jī)過程

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

2、公募發(fā)行的發(fā)行對象有

Ⅰ、機(jī)構(gòu)投資者

Ⅱ、個(gè)人投資者

Ⅲ、證券公司

Ⅳ、信托公司

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

3、關(guān)于證券機(jī)構(gòu)在從業(yè)人員管理方面的責(zé)任，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.證券機(jī)構(gòu)弄虛作假的，拒不改正的，證券業(yè)協(xié)會(huì)可視情況輕重，給予適當(dāng)處分

B.證券機(jī)構(gòu)未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正

C.證券機(jī)構(gòu)不配合證券業(yè)協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)視違規(guī)情節(jié)輕重，可以給予證券機(jī)構(gòu)的處分包括通報(bào)批評、取消會(huì)員資格、罰款

4、下列涉及股票非交易過戶登記的申請，申請人可以直接通過托管證券公司辦理的是（）

A.涉及法人資格喪失

B.離婚導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)分割，過戶股票數(shù)量占總發(fā)行量的4%

C.向聯(lián)合國兒童基金會(huì)的捐贈(zèng)

D.向公益基金的捐贈(zèng)

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