第1題單選

()指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

A.突發(fā)性

B.共生性

C.隱藏性

D.累積性

參考答案：D

參考解析：累積性，指的是宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險會隨著社會經(jīng)濟(jì)矛盾的不斷加深而日益增大，當(dāng)累積到一定程度的時候就會引發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)。

第2題單選

在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規(guī)模的()倍以上，這說明我國利率互換市場的發(fā)展仍處于成長階段。

A.3

B.5

C.8

D.10

參考答案：D

參考解析：在國際成熟市場上，債券衍生品市場大約是債券市場規(guī)模的10倍以上，這說明我國利率互換市場的發(fā)展仍處于成長階段。

第3題單選

上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后()個工作Et內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：B

參考解析：上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個工作日內(nèi)，辦理完畢償還債券余額本息的事項。

第4題單選

()是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

A.不確定性

B.或然性

C.相對性

D.突發(fā)性

參考答案：A

參考解析：不確定性是指外匯風(fēng)險給持有外匯或有外匯需求的經(jīng)濟(jì)實體帶來的可能是損失也可能是盈利，它取決于在匯率變動時經(jīng)濟(jì)實體是債權(quán)地位還是債務(wù)地位。

第5題單選

公司法定公積金累計額為公司注冊資本的()以上的，可以不再提取。

A.15%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：D

參考解析：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

第6題單選

未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者()股東資格。

A.在一定條件下具有

B.具有

C.不具有

D.以上都不對

參考答案：C

參考解析：對于記名股票來說，只有記名股東或其正式委托授權(quán)的代理人，才能行使股東權(quán)。未經(jīng)記名股東轉(zhuǎn)讓和經(jīng)股份公司過戶的股票持有者不具有股東資格。

第7題單選

下列選項中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險基金是()。

A.貨幣市場基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開放式基金

參考答案：C

參考解析：衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。這種基金風(fēng)險大，因為衍生證券一般是高風(fēng)險的投資品種。

第8題單選

下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是()。

A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成

B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場

C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機(jī)構(gòu)

D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場

參考答案：C

參考解析：債券交易市場是指已經(jīng)發(fā)行的債券的流通交易場所，又稱二級市場。交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成。中國債券交易市場的結(jié)構(gòu)體系為“兩個類型、四個場所”。兩個類型是指債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場。場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所;市場參與者既有機(jī)構(gòu)也有個人，屬于批發(fā)和零售混合型的場內(nèi)市場。場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場，前者的參與者限定為機(jī)構(gòu)，屬于場外債券批發(fā)市場;后者的參與者限定為個人，屬于場外債券零售市場，是場內(nèi)批發(fā)市場的延伸。

第9題單選

下列說法正確的是()。

A.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)嚴(yán)格規(guī)定各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素

B.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)在任何情形下都不需要披露中期票據(jù)的債項評級

C.中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價，主承銷商不能與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

D.在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關(guān)情況進(jìn)行公告。

參考答案：D

參考解析：A選項錯誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)制定發(fā)行計劃，在計劃內(nèi)可靈活設(shè)計各期票據(jù)的利率形式、期限結(jié)構(gòu)等要素。

B選項錯誤。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)披露企業(yè)主體信用評級。中期票據(jù)若含可能影響評級結(jié)果的特殊條款，企業(yè)還應(yīng)披露中期票據(jù)的債項評級。

C選項錯誤。中期票據(jù)投資者可就特定投資需求向主承銷商進(jìn)行逆向詢價，主承銷商可與企業(yè)協(xié)商發(fā)行符合特定需求的中期票據(jù)

D選項正確。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。在注冊有效期內(nèi)，企業(yè)主體信用級別低于發(fā)行注冊時信用級別的，中期票據(jù)發(fā)行注冊自動失效，交易商協(xié)會將對有關(guān)情況進(jìn)行公告。

第10題單選

世界上第一個有形有組織的證券交易所成立在()。

A.英國

B.荷蘭

C.美國

D.法國

參考答案：B

參考解析：1609年，荷蘭成立了世界上第一個有形有組織的證券交易所——阿姆斯特丹證券交易所，標(biāo)志著現(xiàn)代金融市場的初步形成。1773年，英國的第一個證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的批準(zhǔn)。美國證券市場形成于獨立戰(zhàn)爭時期，為了支持戰(zhàn)爭，政府發(fā)行巨額的政府債券。1863年紐約證券交易所正式成立，證券市場上股票逐漸取代政府債券居于主導(dǎo)的地位。

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