第1題單選

根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備凈資產(chǎn)不少于()億元人民幣。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理暫行辦法》規(guī)定，符合條件的基金管理公司可以申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)?；鸸芾砉旧暾?qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格應(yīng)當(dāng)具備下列條件：凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣。

第2題單選

()指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。

A.普通股

B.績(jī)優(yōu)股

C.成長(zhǎng)股

D.藍(lán)籌股

參考答案：D

參考解析：藍(lán)籌股，指具備穩(wěn)定的盈利能力，在所屬行業(yè)中占有重要支配地位，能定期分派優(yōu)厚股利的大公司所發(fā)行的普通股。

第3題單選

通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)()。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)()。

A.上漲、上漲

B.上漲、下跌

C.下跌、下跌

D.下跌、上漲

參考答案：D

參考解析：通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)下跌。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)上漲。

第4題單選

金融期貨交易的對(duì)象是()。

A.股票

B.債券

C.金融期貨合約

D.金融工具

參考答案：C

參考解析：金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。金融期貨合約是由期貨交易所設(shè)計(jì)的一種對(duì)指定金融工具的種類、規(guī)格、數(shù)量、交收月份、交收地點(diǎn)都作出統(tǒng)一規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

第5題單選

有價(jià)證券是()。

A.擁有實(shí)物的憑證

B.擁有資產(chǎn)的憑證

C.財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式

D.以上都不對(duì)

參考答案：C

參考解析：股票是有價(jià)證券。有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。有價(jià)證券持有人既擁有了一定價(jià)值量的財(cái)產(chǎn)，也可以行使該證券所代表的權(quán)利。

第6題單選

所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方()依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列

B.所有申報(bào)隊(duì)列

C.由高到低隊(duì)列

D.由低到高隊(duì)列

參考答案：A

參考解析：所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

第7題單選

開(kāi)放式基金在任何交易日日終，持有的買人期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的()。

A.75%

B.85%

C.95%

D.90%

參考答案：C

參考解析：開(kāi)放式基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價(jià)值與有價(jià)證券市值之和，不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的95%。

第8題單選

在我國(guó)，公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在()期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

A.1年以上

B.3年以上

C.5年以上

D.10年以上

參考答案：A

參考解析：我國(guó)的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行，約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

第9題單選

下列選項(xiàng)中貨幣市場(chǎng)基金可投資的金融工具是()。

A.股票

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.信用等級(jí)在AA+以下的債券

D.期限在1年以內(nèi)的債券回購(gòu)

參考答案：D

參考解析：貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具：

(1)股票。

(2)可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券。

(3)以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除外。

(4)信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具。

(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。

第10題單選

()是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

A.隱蔽性

B.不確定性

C.可管理性

D.擴(kuò)散性

參考答案：A

參考解析：隱蔽性是指由于金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)