第1題單選

對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自()辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

A.中國清算公司

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.工商行政管理機(jī)關(guān)

D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

參考答案：B

參考解析：對(duì)于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立。

第2題單選

()是指交易對(duì)手無法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

參考解析：信用風(fēng)險(xiǎn)，即交易對(duì)手無法履行合約的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在場(chǎng)外交易中，包括交易對(duì)方違約可能性的大小和由于違約造成損失的多少這兩方面內(nèi)容。

第3題單選

企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的()。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：A

參考解析：根據(jù)《證券法》和《發(fā)改委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》(發(fā)改財(cái)金[2008]7號(hào))，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證明;用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20%。

第4題單選

關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是()。

A.保護(hù)投資者

B.確保投資者資金保值

C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

參考答案：B

參考解析：證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)。

國際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況，我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

第5題單選

基金的作用包括()。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展

C.有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新

D.以上均正確

參考答案：D

參考解析：基金的作用：

(1)為中小投資者拓寬了投資渠道。

(2)有利于促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范化發(fā)展。

(3)有利于推動(dòng)金融產(chǎn)品創(chuàng)新。

第6題單選

如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其()后，即視同確認(rèn)了身份。

A.輸入相關(guān)的賬號(hào)

B.輸入正確的密碼

C.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼

D.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼，以及進(jìn)行過交易

參考答案：C

參考解析：如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼后，即視同確認(rèn)了身份。

第7題單選

金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是()。

A.可控制的

B.可管理的

C.不確定的

D.可預(yù)測(cè)的

參考答案：C

參考解析：金融風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生需要一定的經(jīng)濟(jì)條件或非經(jīng)濟(jì)條件，而這些條件在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前都是不確定的。

第8題單選

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近()年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：A

參考解析：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，必須保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近一年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試。

第9題單選

企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于()。

A.1億元人民幣

B.3億元人民幣

C.4億元人民幣

D.5億元人民幣

參考答案：B

參考解析：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件之一是：申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。

第10題單選

開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

參考解析：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。若因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)