第1題單選

中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)包括( )。

Ⅰ、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī);

Ⅱ、收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);

Ⅲ、為組織公平的集中交易提供保障;

Ⅳ、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 第三項(xiàng)屬于證券交易所的主要職能。

第2題單選

期貨價格的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ、預(yù)期性;

Ⅱ、間斷性;

Ⅲ、連續(xù)性;

Ⅳ、性。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 期貨價格具有預(yù)期性、連續(xù)性和性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來商品價格的變動趨勢。

第3題單選

我國銀行間債券市場的主要職能有( )。

Ⅰ、提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;

Ⅱ、辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;

Ⅲ、提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);

Ⅳ、提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù)。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 我國銀行間債券市場的主要職能包括：提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織市場交易;辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券交易的清算監(jiān)督;提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng);提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù);開展經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

第4題單選

下列各項(xiàng)，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和其他有關(guān)規(guī)定的是( )。

Ⅰ、單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%;

Ⅱ、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%;

Ⅲ、境外投資者根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制;

Ⅳ、單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20%。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

第5題單選

中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)是( )。

Ⅰ、分別負(fù)債;

Ⅱ、集合發(fā)行;

Ⅲ、發(fā)行期限靈活;

Ⅳ、引入信用增進(jìn)機(jī)制。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)：分別負(fù)債、集合發(fā)行;發(fā)行期限靈活;引入信用增進(jìn)機(jī)制。

第6題單選

貨幣市場基金的特點(diǎn)有( )。

Ⅰ、資本安全性高;

Ⅱ、流動性弱;

Ⅲ、購買限額低;

Ⅳ、管理費(fèi)用高。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金。貨幣市場基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購買限額低，流動性強(qiáng)，收益較高，管理費(fèi)用低，有些還不收取贖回費(fèi)用。

第7題單選

資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。

Ⅰ、發(fā)起人;

Ⅱ、信用增級機(jī)構(gòu);

Ⅲ、承銷人;

Ⅳ、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析： 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括：①發(fā)起人;②特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人;③資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu);④信用增級機(jī)構(gòu);⑤信用評級機(jī)構(gòu);⑥承銷人;⑦證券化產(chǎn)品投資者。

第8題單選

公開披露基金信息，不得有的行為包括( )。

Ⅰ、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

Ⅱ、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;

Ⅲ、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

Ⅳ、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券投資基金法》第77條的規(guī)定，公開披露基金信息，不得有下列行為：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

第9題單選

基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。

Ⅰ、社會保險基金;

Ⅱ、證券投資基金;

Ⅲ、企業(yè)年金;

Ⅳ、社會公益基金。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析： 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社會保險基金、企業(yè)年金和社會公益基金。

第10題單選

國際債券的特征有( )。

Ⅰ、資金來源廣;

Ⅱ、發(fā)行規(guī)模小;

Ⅲ、有主權(quán)保障;

Ⅳ、沒有匯率風(fēng)險。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券。國際債券具有的特征有：資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;存在匯率風(fēng)險;有主權(quán)保障;以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會