第1題單選

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣( )。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

參考答案：A

參考解析：設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):

(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;

(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;

(三)主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近三年沒(méi)有違法記錄,注冊(cè)資本不低于三億元人民幣;

(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第2題單選

下列不屬于金融期貨交易制度的是( )。

A.逐日盯市制度

B.連續(xù)交易制度

C.限倉(cāng)制度

D.保證金制度

參考答案：B

參考解析： 除A、C、D項(xiàng)外，金融期貨的交易制度還包括集中交易制度、標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制、每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則、大戶報(bào)告制度。

第3題單選

下列選項(xiàng)中，不屬于影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素的是( )。

A.戰(zhàn)爭(zhēng)

B.財(cái)政政策

C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

D.貨幣政策

參考答案：A

參考解析： 影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：(1)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。(2)經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財(cái)政政策。(5)市場(chǎng)利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國(guó)際收支狀況。

第4題單選

下列不屬于金融市場(chǎng)特點(diǎn)的是( )。

A.交易對(duì)象的特殊性

B.交易價(jià)格的特殊性

C.交易場(chǎng)所的非固定性

D.交易的自由競(jìng)爭(zhēng)性

參考答案：B

參考解析： 金融市場(chǎng)的特點(diǎn)主要有：交易對(duì)象的特殊性、交易價(jià)格的一致性、交易場(chǎng)所的非固定性、交易的自由競(jìng)爭(zhēng)性、非物質(zhì)化、借貸活動(dòng)的集中性。

第5題單選

下列關(guān)于委托撤銷的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

A.在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托

B.證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶

D.在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)的情況下，客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過(guò)電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單

參考答案：C

參考解析： 在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

第6題單選

以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )，但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

A.百分之五十五

B.百分之五十

C.百分之四十五

D.百分之三十五

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《公司法》第84條的規(guī)定，以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五;但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第7題單選

企業(yè)年金基金投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的( )。

A.15%

B.20%

C.25%

D.30%

參考答案：D

參考解析： 企業(yè)年金基金資產(chǎn)以投資組合為單位，投資股票、股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品(股票投資比例高于30%)、股票型養(yǎng)老金產(chǎn)品的比例，合計(jì)不得高于投資組合委托投資資產(chǎn)凈值的30%。

第8題單選

( )對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

A.A級(jí)債券

B.B級(jí)債券

C.C級(jí)債券

D.D級(jí)債券

參考答案：B

參考解析： B級(jí)債券對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力。

第9題單選

信托市場(chǎng)的主體是( )。

A.信托投資活動(dòng)

B.信托產(chǎn)品

C.信托當(dāng)事人

D.信托關(guān)系人

參考答案：C

參考解析： 信托市場(chǎng)的主體即信托當(dāng)事人。

第10題單選

投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：A

參考解析： 投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。