第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

了解證券分析師執(zhí)業(yè)資格的取得方式；熟悉證券分析師的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理；了解證券分析師后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的要求。

第二節(jié) 主要職責(zé)

熟悉證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券分析師在發(fā)布證券研究報告中應(yīng)履行的職責(zé)。

第三節(jié) 工作規(guī)程

掌握證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類；掌握證券研究報告的分類；掌握證券研究報告的基本要素、組織結(jié)構(gòu)和撰寫要求；熟悉證券研究報告對象覆蓋的要求；熟悉證券研究報告信息收集的要求；熟悉對上市公司調(diào)研活動管理的規(guī)范要求；熟悉證券研究報告制作的要求；掌握證券研究報告的質(zhì)量控制要求；熟悉證券研究報告的合規(guī)審查要求；熟悉發(fā)布研究報告的業(yè)務(wù)管理制度；熟悉證券研究報告的銷售服務(wù)要求；掌握業(yè)務(wù)主體的主要職責(zé)、業(yè)務(wù)流程管理與合規(guī)管理。

第四節(jié) 執(zhí)業(yè)規(guī)范

掌握發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)法規(guī)；掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

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