第一部分 業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一章 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管

第一節(jié) 資格管理

掌握證券投資顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)資格取得方式；掌握證券投資顧問(wèn)的監(jiān)管、自律管理和機(jī)構(gòu)管理；掌握證券投資顧問(wèn)后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)的要求。

第二節(jié) 主要職責(zé)

熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責(zé)；熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供投資組合投資建議服務(wù)的職責(zé)；熟悉證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及證券投資顧問(wèn)提供理財(cái)規(guī)劃投資建議服務(wù)的職責(zé)。

第三節(jié) 工作規(guī)程

熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理制度；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪和投訴處理等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；掌握證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的原則；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的要求；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的流程；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的要求；熟悉證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的要求；熟悉證券投資顧問(wèn)向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理的要求；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶回訪機(jī)制；熟悉證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶投訴處理機(jī)制；掌握對(duì)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)留痕管理的要求；掌握證券投資顧問(wèn)的禁止性行為的要求；掌握證券投資顧問(wèn)應(yīng)具備的職業(yè)操守；熟悉證券投資顧問(wèn)人員管理制度；熟悉證券投資顧問(wèn)按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定，通過(guò)公眾媒體開(kāi)展業(yè)務(wù)的要求。

第四節(jié) 法律責(zé)任

掌握證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定的法律后果、監(jiān)管措施及法律責(zé)任。

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

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