2016年證券從業(yè)資格考試證券投資顧問(wèn),模擬試卷《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》(3) ，單選題40個(gè)，組合型選擇題80個(gè)，部分試題及答案預(yù)覽如下：

一、選擇題(以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求)

[第1題]普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的()。

A.營(yíng)銷(xiāo)權(quán)

B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.基本權(quán)利和義務(wù)

[參考答案]D

[第2題]關(guān)于上升三角形和下降三角形，下列說(shuō)法正確的是()。

A.上升三角形是以看跌為主

B.上升三角形在突破頂部的阻力線時(shí)，不必有大成交量的配合

C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破時(shí)不必有大成交量配合

D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看漲的形態(tài)

[參考答案]C

[第3題]證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

[參考答案]C

[第4題]反轉(zhuǎn)收益曲線意味著()。

A.短期債券收益率較低，而長(zhǎng)期債券收益率較高

B.長(zhǎng)短期債券收益率基本相等

C.短期債券收益率和長(zhǎng)期債券收益率差距較大

D.短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低

[參考答案]D

[第5題]假設(shè)某金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)為1000億元，加權(quán)平均久期為6年，總負(fù)債為900億元，加權(quán)平均久期為5年，則該機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債久期缺口為()。

A.-1.5

B.-1

C.1.5

D.1

[參考答案]C

[第6題]在貨幣政策傳導(dǎo)中，貨幣政策的操作目標(biāo)()。

A.介于貨幣政策中介目標(biāo)與最終目標(biāo)之間

B.是貨幣政策實(shí)施的遠(yuǎn)期操作目標(biāo)

C.是貨幣政策工具操作的遠(yuǎn)期目標(biāo)

D.介于貨幣政策工具與中介目標(biāo)之間

[參考答案]D

[第7題]關(guān)于VaR值的計(jì)量方法，下列論述正確的是()。

A.方差—協(xié)方差法能預(yù)測(cè)突發(fā)事件的風(fēng)險(xiǎn)

B.方差—協(xié)方差法易高估實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)值

C.歷史模擬法可計(jì)量非線性金融工具的風(fēng)險(xiǎn)

D.蒙特卡洛模擬法不需依賴(lài)歷史數(shù)據(jù)

[參考答案]C

[第8題]張女士分期購(gòu)買(mǎi)一輛汽車(chē)，每年年末支付10000元，分5次付清，假設(shè)年利率為5%，則該項(xiàng)分期付款相當(dāng)于現(xiàn)在一次性支付()元。

A.55265

B.43259

C.43295

D.55256

[參考答案]C

2016年證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》模擬試卷(3)

[第9題]根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，以下對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，不正確的是()。

A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)回訪機(jī)制，明確客戶(hù)回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專(zhuān)門(mén)人員獨(dú)立實(shí)施

B.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)

C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴處理機(jī)制，及時(shí)、妥善處理客戶(hù)投訴事項(xiàng)

D.證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議

[參考答案]D

[第10題]1985年，Shefrin和Statman發(fā)現(xiàn)在股票市場(chǎng)上投資者往往對(duì)虧損股票存在較強(qiáng)的惜售心理，即繼續(xù)持有虧損股票，不愿意實(shí)現(xiàn)損失，而愿意較早賣(mài)出股票以鎖定利潤(rùn)，這種現(xiàn)象稱(chēng)為()。

A.損失厭惡

B.反應(yīng)不足

C.處置效應(yīng)

D.反應(yīng)過(guò)度

[參考答案]C

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)