2016年證券從業(yè)資格考試保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業(yè)務(wù)》習題第一章：保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管，希賽網(wǎng)配套習題與課程：【試題在線測試】、【知識點精講】

1、保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)()

參考答案：√

參考解析：《保薦辦法》第四十三條：保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。

2、以下情形中需要聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同保薦的情形()

A.保薦機構(gòu)持有發(fā)行人8%的股份

B.保薦機構(gòu)的實際控制人持有發(fā)行人8%的股份

C.保薦機構(gòu)的重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人8%的股份

D.發(fā)行人持有保薦機構(gòu)8%股份

E.發(fā)行人的控股股東持有保薦機構(gòu)8%股份

參考答案：A,B,C,D

參考解析：本題知識點為應(yīng)當聯(lián)合保薦的情形。

《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條：保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過7%，或者發(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。

3、以下關(guān)于保薦機構(gòu)對深交所上市公司現(xiàn)場檢查說法正確的有()

A.主板上市公司2012年10月15日公開增發(fā)，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次

B.創(chuàng)業(yè)板公司2012年4月15日首發(fā)上市，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次

C.中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要現(xiàn)場檢查一次

D.創(chuàng)業(yè)板上市公司上一年信息披露工作考核結(jié)果為C，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當至少每季度對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查

參考答案：B

參考解析：《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》(2014年修訂)第三十條保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當每年對上市公司至少進行…次定期現(xiàn)場檢查，持續(xù)督導(dǎo)時間不滿三個月的除外。

4、在持續(xù)督導(dǎo)期間，如果所保薦的上市公司上一年度信息披露工作考核結(jié)果為C或者D的，保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當至少每半年對上市公司進行一次定期現(xiàn)場檢查。第8題　證券公司取得保薦機構(gòu)資格后，應(yīng)當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦機構(gòu)資格有()

A.注冊資本低于人民幣1億元

B.受到工商局的行政處罰

C.從業(yè)人員不足35人

D.風險控制指標不符合相關(guān)規(guī)定

E.受到中國證監(jiān)會的行政處罰

參考答案：B,E

參考解析： 本題考查的是證券公司申請保薦機構(gòu)資格，應(yīng)當具備的條件以及維持保薦機構(gòu)資格的條件?？梢灾苯映蜂N的情形是最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

5、以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有()

A.上市公司收購，從收購?fù)瓿芍?2個月

B.上市公司重大資產(chǎn)重組，從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C.持續(xù)督導(dǎo)期間，實際控制人發(fā)生變化的，持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D.上海交易所上市公司，法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿，但是募集的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)進行督導(dǎo)

參考答案：D

參考解析：A選項，應(yīng)該自收購人公告上市公司收購報告書之日起至收購?fù)瓿珊?2個月;

B選項，如因借殼上市實際控制人變化，自證監(jiān)會核準重組之日起，不少于3個會計年度;

C選項，滬深交易所都沒有持續(xù)督導(dǎo)期間，實際控制人變化，延長1年的相關(guān)規(guī)定。按深交所新的《保薦工作指引》，在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，深交所可以視情況要求保薦機構(gòu)延長持續(xù)督導(dǎo)時間：(1)上市公司在規(guī)范運作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或者較大風險的;(2)上市公司受到中國證監(jiān)會行政處罰或者交易所公開譴責的;(3)上市公司連續(xù)二年信息披露考核結(jié)果為D。

D選項，根據(jù)《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》的規(guī)定，法定督導(dǎo)期時間已滿，但是募資的資金尚未使用完畢，需要繼續(xù)督導(dǎo)。

6、甲證券公司于2013年5月取得保薦機構(gòu)資格，則其于2014年3月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告符合《保薦辦法》關(guān)于保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告的相關(guān)規(guī)定。()

參考答案：×

參考解析：《保薦辦法》第二十二條：“保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。

7、機構(gòu)應(yīng)當于每年()月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告

A.4

B.6

C.5

D.7

參考答案：A

參考解析：《保薦辦法》第二十二條：“保薦機構(gòu)應(yīng)當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告?！钡?8題判斷修改保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可以暫停受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。()

參考答案：√

參考解析：《保薦辦法》第七十四條保薦機構(gòu)、保薦業(yè)務(wù)負責人或者內(nèi)核負責人在1個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構(gòu)的保薦機構(gòu)資格3個月，責令保薦機構(gòu)更換保薦業(yè)務(wù)負責人、內(nèi)核負責人。

8、保薦代表人在2個自然年度內(nèi)被采取本辦法第六十六條規(guī)定監(jiān)管措施累計2次以上，中國證監(jiān)會可6個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦。

個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件，以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格有()

A.負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.受到稅務(wù)的行政處罰

C.受到中國證監(jiān)會的行政處罰

D.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書未被吊銷

E.未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓

參考答案：C,D,E

參考解析：本題A，應(yīng)限期改正，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。B，根據(jù)條文是受到中國證監(jiān)會的行政處罰直接撤銷資格，稅務(wù)局行政處罰不影響。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會