2018年證券從業(yè)資格考試證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》模擬題第一章證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)監(jiān)管，講師解密證券知識(shí)點(diǎn)。

1.對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則的是()。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】A

2.根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。

A.公平

B.誠(chéng)實(shí)信用

C.公正

D.謹(jǐn)慎

【答案】B

3.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于()年。[2016年4月真題]

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】C

4.2010年10月12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，兩個(gè)規(guī)定旨在進(jìn)一步規(guī)范()業(yè)務(wù)。

A.投資咨詢(xún)

B.投資顧問(wèn)

C.證券經(jīng)紀(jì)

D.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

【答案】A

5.按照《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問(wèn)通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢(xún)與投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日?qǐng)?bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

【答案】A

6.證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是()。

A.誠(chéng)實(shí)守信、客戶(hù)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類(lèi)管理

B.規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正

C.依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶(hù)利益

D.守法合規(guī)、公平公正、集中管理

【答案】C

7.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】D

8.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的()。

Ⅰ.身份Ⅱ.財(cái)產(chǎn)與收入狀況

Ⅲ.投資需求Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)偏好

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦()等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

Ⅰ.講座Ⅱ.報(bào)告會(huì)Ⅲ.分析會(huì)Ⅳ.網(wǎng)上推介會(huì)

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)()等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。[2016年4月真題]

Ⅰ.業(yè)務(wù)推廣Ⅱ.協(xié)議簽訂Ⅲ.服務(wù)提供Ⅳ.客戶(hù)回訪(fǎng)

V.投訴處理

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】A

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)