此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

1[單選題] 被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(　)年，不得注冊為投資主辦人。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：①不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件;②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年;④未通過證券從業(yè)人員年檢;⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);⑥其他情形。

2[單選題] 委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照(　)的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

A.客戶優(yōu)先

B.品種優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先

D.數(shù)量優(yōu)先

參考答案：C

參考解析：委托柜臺(tái)應(yīng)嚴(yán)格按照時(shí)間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報(bào)或插報(bào)。

3[單選題] 股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在(　)日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

A.10

B.15

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：對于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。

4[單選題] 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求其主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近(　)年沒有違法記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司要求主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年沒有違法記錄。

5[單選題] 投資者持有或與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

6[單選題] A公司由于涉嫌操縱證券市場而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，根據(jù)規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以限制A公司證券買賣的最長期限為(　)個(gè)交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第180條規(guī)定，在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長15個(gè)交易日。因此，監(jiān)管機(jī)制可以限制證券買賣的最長期限為30個(gè)交易日。

7[單選題] 下列關(guān)于從業(yè)人員持有股份的規(guī)定中，錯(cuò)誤的是(?)。

A.從業(yè)人員不得開立股票賬戶

B.從業(yè)人員不得收受他人贈(zèng)予的股份

C.從業(yè)人員不得利用家人賬戶進(jìn)行股票操作

D.從業(yè)人員可以和公司訂立優(yōu)先股認(rèn)股權(quán)

參考答案：D

參考解析：從業(yè)人員在離開行業(yè)以前應(yīng)避免一切可能導(dǎo)致內(nèi)幕交易或利益輸送的事件出現(xiàn)。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

8[單選題] 銷售證券是一種從社會(huì)(　)的活動(dòng)。

A.直接融資

B.間接融資

C.債務(wù)性融資

D.混合融資

參考答案：A

參考解析：銷售證券是一種從社會(huì)直接融資的活動(dòng)。

9[單選題] 下列關(guān)于私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.不可以買賣股權(quán)

B.可以買賣基金份額

C.可以買賣期權(quán)

D.不可以買賣基金合同約定以外的其他投資標(biāo)的

參考答案：A

參考解析：非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。故A項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

10[單選題] 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以(　)為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

A.銀行儲(chǔ)蓄存款和持有的證券資產(chǎn)

B.持有的證券資產(chǎn)

C.出資

D.銀行儲(chǔ)蓄存款

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第5條第1款規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

11[單選題] 基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處(　)萬元以下罰款，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

A.10

B.7

C.5

D.3

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第133條規(guī)定，基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的，責(zé)令改正，可以處5萬元以下罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。

12[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起(　)日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：A

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí).應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。

13[單選題] 從事期貨咨詢應(yīng)取得(　)。

A.注冊會(huì)計(jì)師資格

B.證券業(yè)從業(yè)人員資格

C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格

D.基金業(yè)從業(yè)人員資格

參考答案：C

參考解析：從事期貨咨詢?nèi)藛T必須取得期貨投資咨詢從業(yè)資格。

14[單選題] 下列表述錯(cuò)誤的是(　)。

A.交割倉庫由期貨交易所指定

B.交割倉庫由期貨交易所會(huì)員協(xié)議確定

C.期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量

D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

參考答案：B

參考解析：交割倉庫由期貨交易所指定，故選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。

15[單選題] 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額(　)以上(　)以下的罰款。

A.1%;5%

B.1%;10%

C.5%，10%

D.5%;20%

參考答案：A

參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

16[單選題] 總公司不可以對分公司提供(　)擔(dān)保。

A.保證

B.質(zhì)押

C.抵押

D.留置

參考答案：A

參考解析：總公司可以為分公司提供除保證以外的擔(dān)保。

17[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是(　)，證券經(jīng)紀(jì)商是(　)。

A.委托人;受托人

B.受托人;委托人

C.委托人;委托人

D.受托人;受托人

參考答案：A

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。

18[單選題] 證券公司在股票發(fā)行和承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票的，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起(　)個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。

A.20

B.12

C.36

D.40

參考答案：C

參考解析：證券公司有下列行為之一的，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷：①承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;②在承銷過程中，進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)，以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;③在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

19[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(　)年檢查一次。

A.2

B.1

C.3

D.半

參考答案：A

參考解析：《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第21條規(guī)定，協(xié)會(huì)對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每2年檢查一次。

20[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是(　)。

A.決定監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)

B.公司章程的修改

C.對發(fā)行公司債券作出決議

D.制定公司的基本管理制度

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國公司法》第37條規(guī)定，股東會(huì)行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃;②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);③審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告;④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑧對發(fā)行公司債券作出決議;⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議：⑩修改公司章程;?公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。D項(xiàng)屬于董事會(huì)的職權(quán)。

21[單選題] 公開披露的基金信息不包括(　)。

A.基金托管協(xié)議

B.基金招募說明書

C.股東會(huì)決議

D.臨時(shí)報(bào)告

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第77條規(guī)定，公開披露的基金信息包括：①基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議;②基金募集情況;③基金份額上市交易公告書;④基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值;⑤基金份額中購、贖回價(jià)格;⑥基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告;⑦臨時(shí)報(bào)告;⑧基金份額持有人大會(huì)決議;⑨基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動(dòng);⑩涉及基金財(cái)產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁;⑩國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

22[單選題] 未經(jīng)(　)批準(zhǔn)，任何公司和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.工商管理部門

B.財(cái)政部

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.人民銀行

參考答案：C

參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第16條第47款規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得委托或者接受他人委托持有或管理期貨公司的股權(quán)。

23[單選題] 不適用《中華人民共和國證券法》的(　)。

A.A股

B.B股

C.H股和B股

D.H股

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》不適用于我國香港和澳門兩個(gè)特別行政區(qū)。故D項(xiàng)正確。

24[單選題] 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(　)人。

A.100

B.150

C.200

D.300

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第88條第1款規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

25[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

26[單選題] 保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起(　)年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。

27[單選題] 證券交易所不得從事(　)。

A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

B.信息公布和管理

C.上市公司的掛牌退市

D.提供場內(nèi)交易平臺(tái)

參考答案：A

參考解析：《證券交易所管理辦法》第12條規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事：①以營利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;④為他人提供擔(dān)保;⑤未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

28[單選題] 下列說法中，正確的是(　)。

A.證券公司的股東可以約定不按照出資比例行使表決權(quán)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券公司分支機(jī)構(gòu)不包括從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司

C.證券公司章程中的重要條款包括證券公司股東大會(huì)召集程序的條款

D.證券公司在境外在股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第129條第2款規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故D項(xiàng)說法正確。

29[單選題] 經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.向客戶介紹證券公司的基本情況

B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

C.為客戶之間的融資提供擔(dān)保

D.不得與客戶約定分享投資收益

參考答案：C

參考解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第11條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;③與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;④采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?⑦為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);⑧凄托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為。

30[單選題] 股東大會(huì)一般每(　)定期召開一次。

A.2年

B.1年

C.半年

D.1個(gè)月

參考答案：B

參考解析：股東大會(huì)一般每年定期召開一次。

31[單選題] 下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識(shí)

D.具備行業(yè)分析的學(xué)科背景

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第170條規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。并沒有要求具備行業(yè)分析的學(xué)科背景，故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

32[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣(　)萬元。

A.500

B.150

C.100

D.300

參考答案：C

參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

33[單選題] 保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交更新資料。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起3個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交更新資料。

34[單選題] 根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的(　)。

A.40%

B.50%

C.60%

D.80%

參考答案：D

參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。

35[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)中委托合同的標(biāo)的物是(　)。

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券交易對象

參考答案：D

參考解析：證券交易對象是委托合同中的標(biāo)的物，即委托的事項(xiàng)或交易的對象。

36[單選題] 有權(quán)召集持有人大會(huì)的機(jī)構(gòu)是(　)。

A.基金公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.基金管理人

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第84條第1款規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集。

37[單選題] 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件不包括(　)。

A.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制

B.有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員

C.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施

D.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年

參考答案：D

參考解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn);③公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財(cái)務(wù)狀況艮好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí);⑥已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1年來發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測試;⑧有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評價(jià);⑨中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

38[單選題] 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照(　)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B.《證券法》

C.《公司法》

D.《國務(wù)院條例》

參考答案：A

參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。

39[單選題] 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，其收入來源于(　)。

A.證券差價(jià)

B.證券分紅

C.傭金收入

D.利息收入

參考答案：C

參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價(jià)，不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

40[單選題] 下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級(jí)作出任何形式的保證

B.對證券及其證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級(jí)分類及其含義

C.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)瑾的研究方法和分析邏輯，基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

參考答案：D

參考解析：《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第18條規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不得透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。故D項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

41[單選題] 證券營業(yè)部應(yīng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況以書面方式保存的時(shí)間不少于(　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

參考答案：C

參考解析：證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練。自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

42[單選題] 任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司(　)以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

參考答案：D

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條第1款規(guī)定，任何單位或者個(gè)人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)事先告知證券公司，由證券公司報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：①認(rèn)購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達(dá)到證券公司注冊資本的5%;②以持有證券公司股東的股權(quán)或者其他方式.實(shí)際控制證券公司5%以上的股權(quán)。

43[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是(　)。

A.股票

B.債券

C.證券

D.特定價(jià)格的證券

參考答案：D

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對象是特定價(jià)格的證券。

44[單選題] 未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處(　)萬元以下的罰款。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案：D

參考解析：未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責(zé)任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

45[單選題] 試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括(　)。

A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

B.無不良誠信記錄

C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

D.具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

參考答案：D

參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第11條規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年來受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

46[單選題] 下列不屬于不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是(　)。

A.對于公司前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B.違反規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募集資金的用途的

C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)的

D.公司經(jīng)營發(fā)生困難的

參考答案：D

參考解析：有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：①前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;②對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài);③違反規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。

47[單選題] 下列說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)不得經(jīng)營未經(jīng)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)

C.兩個(gè)以上的證券公司受同一個(gè)人控制的不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

D.兩個(gè)以上的證券公司受同一單位控制的可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)

參考答案：D

參考解析：兩個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外，故選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤。

48[單選題] 下列屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是(　)。

A.清算所

B.交易所

C.交割倉庫

D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：《中華人民共和國證券法》第125條規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。而證券公司分支機(jī)構(gòu)是指從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司、證券營業(yè)部等證券公司下屬的非法人單位。故D項(xiàng)正確。

49[單選題] 公司公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的(　)。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

參考答案：B

參考解析：公司公開發(fā)行公司債券累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%。

50[單選題] 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.工商局

D.國務(wù)院

參考答案：D

參考解析：上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)