此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

51[單選題] “薦股軟件”是指具備下列(　)的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備。

Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

Ⅳ.提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：“薦股軟件”是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：①提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì);②提供具體證券投資品種選擇建議;③提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;④提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。

52[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是(　)。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)性

Ⅱ.收益性

Ⅲ.保密性

Ⅳ.被動(dòng)性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專業(yè)性、保密性。

53[單選題] 王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說法正確的是(　)。

Ⅰ.是正確的

Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)防控需要在投資產(chǎn)品前了解。

54[單選題] 在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(　)條件的，可以采用大宗交易方式。

Ⅰ.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅱ.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

Ⅳ.國債反債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：上海證券交易所大宗交易方式的規(guī)定：①A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;B股(上海)單筆買賣申報(bào)數(shù)量在50萬股(含)以上，或交易金額在30萬美元(含)以上;B股(深圳)單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于300萬元港幣;②基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在300萬份(含)以上，或交易金額在300萬元(含)人民幣以上;③國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量在10000手(含)以上，或交易金額在1 000萬元(含)人民幣以上;④其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上。企業(yè)債、公司債的現(xiàn)券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎(chǔ)上降低至交易數(shù)量在1000手(含)以上，或交易金額在100萬元(含)人民幣以上;⑤其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

55[單選題] 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有(　)。

Ⅰ.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

Ⅱ.自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

Ⅲ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅳ.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比倒不得超過30%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;②自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

56[單選題] 中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括(　)。

Ⅰ.監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注

Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函

Ⅲ.沒收違法所得、沒收非法財(cái)物

Ⅳ.責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;依法應(yīng)給予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰;情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

57[單選題] 上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)，達(dá)到以下(　)情形之一的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

Ⅰ.購買、出售的資產(chǎn)總額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到50%以上

Ⅱ.購買、出售的資產(chǎn)在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度所產(chǎn)生的營業(yè)收入占上市公司同期經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告營業(yè)收入的比例達(dá)到50%以上

Ⅲ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過6000萬元人民幣

Ⅳ.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：上市公司及其控股或者控制的公司購買、出售資產(chǎn)構(gòu)成重大資產(chǎn)重組的標(biāo)準(zhǔn)之一是購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

58[單選題] 根據(jù)證券法的規(guī)定，下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法，正確的是(　)。

Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第4條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照前款的規(guī)定處罰。

59[單選題] 下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是(　)。

Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行

Ⅱ.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

Ⅳ.授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：法律對(duì)股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進(jìn)行;②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;③公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓;④授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，未經(jīng)授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓;⑤除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票;⑥記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;⑦無記名股。

60[單選題] 下列關(guān)于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理中客戶身份識(shí)別內(nèi)容的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別

Ⅱ.營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，可以不重新識(shí)別客戶身份

Ⅲ.客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)

Ⅳ.客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：客戶身份識(shí)別的內(nèi)容包括：①客戶賬戶管理業(yè)務(wù)的客戶身份識(shí)別;②賬戶身份信息變更時(shí)客戶身份的重新識(shí)別。營業(yè)部在辦理賬戶身份信息變更業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份;③客戶身份持續(xù)識(shí)別與賬戶客戶信息維護(hù)。

61[單選題] 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的(　)。

Ⅰ.保險(xiǎn)公司

Ⅱ.商業(yè)銀行

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

62[單選題] 首次公開發(fā)行股票中，符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于詢價(jià)對(duì)象規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是(　)。

Ⅰ.QDII

Ⅱ.基金公司

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.信托投資公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：詢價(jià)對(duì)象是指符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱中國證監(jiān)會(huì))規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)，以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者。

63[單選題] 證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢(shì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括(　)。

Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系

Ⅱ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券

Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)分析對(duì)象的任何重要評(píng)論需對(duì)對(duì)利益相關(guān)方負(fù)責(zé)。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：①證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系;②證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前3個(gè)工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前2個(gè)月所推薦的證券是否涉及下列各項(xiàng)情況，向注冊(cè)地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希鹤C券投資咨詢機(jī)構(gòu)前5名股東、前5名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)“理財(cái)工作室”客戶和其他主要客戶是否持有相關(guān)證券;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其從業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分前5位的股東有利害關(guān)系;證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員所在的機(jī)構(gòu)在過去18個(gè)月內(nèi)是否從事了涉及其推薦證券所屬企業(yè)的除擔(dān)任承銷商和推薦人以外的投資銀行業(yè)務(wù)活動(dòng);證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員是否就同一證券在同一時(shí)間，向不同類型的客戶做方向不一致的投資分析、預(yù)測或建議;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)是否向所依托的媒體支付任何形式的費(fèi)用或其他利益;中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形。

64[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，(　)。

Ⅰ.處以3萬元以上10萬元以下的罰款

Ⅱ.給予警告

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，送司法機(jī)關(guān)處理

Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其投資范圍或投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

65[單選題] 下列關(guān)于虛擬資本的表述錯(cuò)誤的有(　)。

Ⅰ.虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化

Ⅱ.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格

Ⅲ.虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式

Ⅳ.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

66[單選題] 以下屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》管理范圍的是(　)。

Ⅰ.金融債券和外幣債券

Ⅱ.企業(yè)債券

Ⅲ.短期融資券

Ⅳ.中央企業(yè)債券

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：企業(yè)債券不包括外幣債券和金融債券。

67[單選題] 根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)包括(　)。

Ⅰ.A股的承銷

Ⅱ.基金的承銷和交易

Ⅲ.發(fā)起設(shè)立基金

Ⅳ.B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

68[單選題] 下列各項(xiàng)中，屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.申請(qǐng)證券上市交易的審核，申請(qǐng)股票上市和公司債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形

Ⅱ.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

Ⅲ.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

Ⅳ.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》關(guān)于證券交易的主要內(nèi)容除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3項(xiàng)外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;②中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責(zé)任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責(zé)任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《中華人民共和國證券法》對(duì)上市公司收購的規(guī)定。

69[單選題] 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

Ⅰ.取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.取得證券經(jīng)紀(jì)人資格

Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格;②具有3年以上證券投資研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

70[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列(　)情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

Ⅱ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶遞交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款：①未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)：②證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保;③證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券;④資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行;⑤資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

71[單選題] 部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是(　)。

Ⅰ.《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

Ⅱ.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

Ⅲ.《上市公司信息披露管理辦法》

Ⅳ.《證券市場禁入規(guī)定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。

72[單選題] 下列屬于基金托管人義務(wù)的是(　)。

Ⅰ.保管基金資產(chǎn)

Ⅱ.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證

Ⅲ.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上

Ⅳ.執(zhí)行基金管理人的投資指令

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：①保管基金資產(chǎn);②保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;③負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來?；鸸芾砣吮４婊饡?huì)計(jì)賬冊(cè)記錄必須15年以上。

73[單選題] 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)力包括(　)。

Ⅰ.資產(chǎn)收益

Ⅱ.選擇管理者

Ⅲ.批準(zhǔn)破產(chǎn)

Ⅳ.參與重大決策

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利。

74[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(　)。

Ⅰ.業(yè)務(wù)管理制度

Ⅱ.投資決策機(jī)制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下從事自營業(yè)務(wù)。

75[單選題] 證券投資顧問業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異有(　)。

Ⅰ.具有不同的功能和要素

Ⅱ.是否收取專門投資顧問服務(wù)報(bào)酬

Ⅲ.是否取得投資顧問資格

Ⅳ.收費(fèi)不會(huì)有融合

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問服務(wù)在收費(fèi)上會(huì)有融合。

76[單選題] 對(duì)證券交易內(nèi)幕信息的知情人員利用未公開信息從事交易，可以采取的刑事處罰措施包括(　)。

Ⅰ.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅱ.情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅲ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上5年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

Ⅳ.情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。

77[單選題] 下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是(　)。

Ⅰ.《證券法》屬于行政法規(guī)

Ⅱ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于行政法規(guī)

Ⅲ.《證券投資基金法》屬于法律

Ⅳ.《反洗錢法》屬于法律

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：《證券法》屬于法律。

78[單選題] 證券公司接受(　)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

Ⅰ.本公司股東

Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人、法人或者組織為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)相關(guān)專門賬戶進(jìn)行監(jiān)控，并對(duì)客戶身份、合同編號(hào)、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計(jì)收益率等信息進(jìn)行集中保管。

79[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于能源期貨的是(　)。

Ⅰ.菜籽油

Ⅱ.燃料油

Ⅲ.汽油

Ⅳ.原油

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：商品期貨中主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)，金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。

80[單選題] 作出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息的單位是(　)。

Ⅰ.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

Ⅱ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅲ.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司

Ⅳ.地方性證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：下列主體做出的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)比應(yīng)記入獎(jiǎng)勵(lì)信息：①中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券業(yè)協(xié)會(huì);②中國證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。

81[單選題] 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括(　)。

Ⅰ.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

Ⅱ.年檢申請(qǐng)報(bào)告

Ⅲ.年度業(yè)務(wù)報(bào)告

Ⅳ.經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括：①年檢申請(qǐng)報(bào)告;②年度業(yè)務(wù)報(bào)告;③經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。

82[單選題] 證券公司可以動(dòng)用客戶交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是(　)。

Ⅰ.客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款

Ⅱ.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款

Ⅲ.證券公司借用客戶資金，30日內(nèi)還清

Ⅳ.法律規(guī)定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：除下列情形外，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：①客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款;②客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款;③法律規(guī)定的其他情形。

83[單選題] 下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料

Ⅱ.引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人

Ⅲ.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議

Ⅳ.在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。

84[單選題] 下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃表述正確的是(　)。

Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下

Ⅱ.單個(gè)客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是客戶人數(shù)在200人以下。

85[單選題] 證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于(　)。

Ⅰ.私募基金管理

Ⅱ.證券投資咨詢

Ⅲ.市場操縱

Ⅳ.內(nèi)幕交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：證券公司、證券投資咨詢公司的資金不得用于市場操縱和內(nèi)幕交易。

86[單選題] 下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是(　)。

Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，1個(gè)月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的司法解釋，Ⅳ項(xiàng)屬于泄露內(nèi)幕信息犯罪的司法解釋。

87[單選題] 我國《證券法》規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息包括(　)。

Ⅰ.公司已公開的資產(chǎn)重組的信息

Ⅱ.公司分配股利或者增資的計(jì)劃

Ⅲ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

Ⅳ.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開信息。

88[單選題] 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)(　)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)

Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中2種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

89[單選題] 下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(　)。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某

Ⅲ.A公司的實(shí)際控制人丙某

Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估的注冊(cè)評(píng)估師丁某

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：《中華人民共和國證券法》第74條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;④由于所在公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。

90[單選題] 關(guān)于股票，下列表述錯(cuò)誤的有(　)。

Ⅰ.股票創(chuàng)設(shè)了股東權(quán)利

Ⅱ.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)

Ⅲ.股票屬于債權(quán)證券

Ⅳ.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)可以直接支配處理

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析：股票的作用不是創(chuàng)設(shè)股東權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利;股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券;股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對(duì)于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理，而對(duì)財(cái)產(chǎn)直接支配處理是物權(quán)證券的特征。

91[單選題] 下列關(guān)于中間介紹業(yè)務(wù)禁止行為的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.證券公司可以直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

Ⅱ.期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全和獨(dú)立

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保，Ⅰ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

92[單選題] 根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定：可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)(　)確定。

Ⅰ.持有人要求

Ⅱ.公司財(cái)務(wù)情況

Ⅲ.流通股價(jià)格

Ⅳ.可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。

93[單選題] 下列屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見承諾內(nèi)容的是(　)。

Ⅰ.已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核查，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求

Ⅱ.有關(guān)本次并購重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見已提交內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)審查，并同意出具此專業(yè)意見

Ⅲ.已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異

Ⅳ.指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見作出回復(fù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問出具財(cái)務(wù)意見的承諾內(nèi)容;Ⅳ項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。

94[單選題] 封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括(　)。

Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣

Ⅱ.基金合同期限為5年以上

Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件有：①基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;②基金合同期限為5年以上;③基金募集金額不低于2億元人民幣;④基金份額持有人不少于1000人;⑤基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

95[單選題] 下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是(　)。

Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：題中4個(gè)選項(xiàng)都屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員的禁止行為。

96[單選題] 下列關(guān)于擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的說法中，正確的是(　)。

Ⅰ.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

Ⅱ.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上3%以下的罰款

Ⅲ.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

97[單選題] 證券交易所可以決定停牌的情況有(　)。

Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的

Ⅱ.對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券

Ⅲ.證券上市期屆滿

Ⅳ.上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

參考答案：A

參考解析：證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

98[單選題] 證券中介機(jī)構(gòu)包括(　)。

Ⅰ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

Ⅲ.資信評(píng)級(jí)公司

Ⅳ.信托投資公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。

99[單選題] 關(guān)于證券市場禁入，以下說法中正確的是(　)。

Ⅰ.行政處罰以事實(shí)為依據(jù)

Ⅱ.被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施的人員，中國證監(jiān)會(huì)將通過中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體向社會(huì)公布，并記入被認(rèn)定為證券市場禁入者的誠信檔案

Ⅲ.市場禁入措施的類型包括3～5年的證券市場禁入措施、6～8年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施

Ⅳ.中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：市場禁入措施的類型包括3—5年的證券市場禁入措施、5～10年的證券市場禁入措施以及終身證券市場禁入措施。

100[單選題] 下列屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)的有(　)。

Ⅰ.證券公司

Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅲ.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析：證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等)屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)