此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對(duì)大家有所幫助。

二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)

51[單選題] 證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全()、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度。

Ⅰ.投資決策

Ⅱ.公平交易

Ⅲ.會(huì)計(jì)核算

Ⅳ.合規(guī)管理

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第三十六條，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全投資決策、公平交易、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理等制度，規(guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

52[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括()。

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息

Ⅳ.處罰處分信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：誠(chéng)信信息包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息及協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。誠(chéng)信基本信息與協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)、從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)基本信息保持一致。

53[單選題] 監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向()報(bào)送年度報(bào)告。

Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

Ⅱ.證券交易所

Ⅲ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要是通過(guò)手工或計(jì)算機(jī)系統(tǒng)對(duì)證券公司上報(bào)的年度報(bào)告等資料進(jìn)行定期和不定期的統(tǒng)計(jì)分析，通過(guò)分析及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題。證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)，滬、深證券交易所，公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。

54[單選題] 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則分別由()制定。

Ⅰ.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

Ⅱ.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

Ⅲ.中央結(jié)算公司

Ⅳ.滬深證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 同業(yè)中心和中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)依據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買(mǎi)斷式回購(gòu)的規(guī)定制定相應(yīng)的買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買(mǎi)斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。

55[單選題] 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)，禁止()的行為。

Ⅰ.發(fā)布盈利預(yù)測(cè)信息

Ⅱ.欺詐

Ⅲ.內(nèi)幕交易

Ⅳ.操縱證券市場(chǎng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

56[單選題] 下列各項(xiàng)符合上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組要求的有()。

Ⅰ.符合產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

Ⅱ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形

Ⅲ.可能會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件

Ⅳ.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，主要資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金及其他資產(chǎn)，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ兩項(xiàng)外，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組應(yīng)符合的要求還包括：①不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件;②重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過(guò)戶或轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)、債務(wù)處理合法;③有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無(wú)具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的情形;④有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定;⑤有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。

57[單選題] 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立()用于完成與結(jié)算參與人資金和證券的交收。

Ⅰ.資金集中交收賬戶

Ⅱ.融券專(zhuān)用證券賬戶

Ⅲ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

Ⅳ.證券集中交收賬戶

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》第四十四條，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券集中交收賬戶和資金集中交收賬戶，用以辦理與結(jié)算參與人的證券和資金的集中清算交收。

58[單選題] 上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。除()以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

Ⅰ.單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司3%以上股份的股東

Ⅱ.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

Ⅲ.單獨(dú)持有上市公司5%以上股份的股東

Ⅳ.合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第二十四條第四款，上市公司就重大資產(chǎn)重組事宜召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票和其他合法方式為股東參加股東大會(huì)提供便利。除上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東以外，其他股東的投票情況應(yīng)當(dāng)單獨(dú)統(tǒng)計(jì)并予以披露。

59[單選題] 監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)包括()。

Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)

Ⅱ.對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

Ⅲ.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

Ⅳ.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，監(jiān)事會(huì)還行使下列職權(quán)：①提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行法律規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)會(huì)議;②向股東大會(huì)會(huì)議提出提案;③依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟;④公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

60[單選題] 證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中禁止()。

Ⅰ.接受客戶的全權(quán)委托

Ⅱ.對(duì)客戶買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償

Ⅲ.為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

Ⅳ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括：①代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券;②違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;③侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍;④在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托;⑤對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買(mǎi)賣(mài)該種證券;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

61[單選題] 證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列()行為的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

Ⅰ.未按照事先披露的原則和方式配售股票

Ⅱ.以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)

Ⅲ.以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者

Ⅳ.向投資者提供招股意向書(shū)等公開(kāi)信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： Ⅳ項(xiàng)，向投資者提供除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

62[單選題] 在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招股說(shuō)明書(shū)中，發(fā)行人曾存在()或股東數(shù)量超過(guò)200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

Ⅰ.法人持股

Ⅱ.工會(huì)持股

Ⅲ.職工持股會(huì)持股

Ⅳ.信托持股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：在首次公開(kāi)發(fā)行股票的招殷說(shuō)明書(shū)中，若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)200人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況;進(jìn)行過(guò)清理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否存在潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。

63[單選題] 證券公司的()之間需要實(shí)行隔離制度。

Ⅰ.發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

Ⅱ.證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)與證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

Ⅲ.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

Ⅳ.發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

64[單選題] 根據(jù)所選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍，可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為()。

Ⅰ.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

Ⅱ.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

Ⅲ.綜合性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

Ⅳ.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 一般根據(jù)選擇的細(xì)分市場(chǎng)數(shù)目和范圍可以將目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略分為無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略、集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略和差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略。實(shí)行差異性營(yíng)銷(xiāo)策略和無(wú)差異營(yíng)銷(xiāo)策略，企業(yè)均是以整體市場(chǎng)作為營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)，試圖滿足所有消費(fèi)者在某一方面的需要。集中性營(yíng)銷(xiāo)策略則是集中力量進(jìn)入一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，實(shí)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)和銷(xiāo)售。

65[單選題] ()的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。

Ⅰ.證券交易所

Ⅱ.證券公司

Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

Ⅳ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;屬于工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。

66[單選題] 公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)()。

Ⅰ.股東的姓名或者名稱(chēng)及住所

Ⅱ.各股東所持股份數(shù)

Ⅲ.各股東所持股票的編號(hào)

Ⅳ.各股東取得股份的日期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《公司法》第一百三十條，公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：①股東的姓名或者名稱(chēng)及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號(hào);④各股東取得股份的日期。

67[單選題] 依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司，企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列()情形，應(yīng)予追訴。

Ⅰ.虛增或虛減利潤(rùn)達(dá)到當(dāng)期披露的利潤(rùn)總額百分之三十以上的

Ⅱ.致使公司發(fā)行的股票、公司債券被終止上市交易或者多次被暫停上市交易的

Ⅲ.在公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中將虧損披露為盈利，或者將盈利披露為虧損的

Ⅳ.多次提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，應(yīng)予追訴的情形還有：①造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在五十萬(wàn)元以上的;②虛增或者虛減資產(chǎn)達(dá)到當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額百分之三十以上的;③未按規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項(xiàng)所涉及的數(shù)額或者連續(xù)十二個(gè)月的累計(jì)數(shù)額占凈資產(chǎn)百分之五十以上的;④致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的;⑤其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的。

68[單選題] 發(fā)行保薦書(shū)的常用內(nèi)容包括()。

Ⅰ.保薦機(jī)構(gòu)承諾事項(xiàng)

Ⅱ.對(duì)本次證券發(fā)行的推薦意見(jiàn)

Ⅲ.項(xiàng)目運(yùn)作流程

Ⅳ.本次證券發(fā)行基本情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 發(fā)行保薦書(shū)的常用內(nèi)容包括：①逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件和程序。②逐項(xiàng)說(shuō)明本次發(fā)行是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過(guò)程及事實(shí)依據(jù)。③發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。④對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)。⑤保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見(jiàn)。⑥保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。⑦相關(guān)承諾事項(xiàng)。⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。

69[單選題] 下列交易活動(dòng)屬于內(nèi)幕交易的有()。

Ⅰ.某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅱ.某上市公司監(jiān)事無(wú)意透露了未公布的重要事項(xiàng)，他人利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅲ.某非內(nèi)幕人員利用市場(chǎng)上的謠言買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅳ.某上市公司的顧問(wèn)因在進(jìn)行顧問(wèn)業(yè)務(wù)時(shí)獲得的公司即將進(jìn)入經(jīng)營(yíng)困境信息而賣(mài)出該上市公司股票

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對(duì)市場(chǎng)做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。Ⅲ項(xiàng)利用謠言買(mǎi)賣(mài)證券不屬于內(nèi)幕交易

70[單選題] 充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按()進(jìn)行折算。

Ⅰ.被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票折算率為0

Ⅱ.國(guó)債的折算率較高不超過(guò)70%

Ⅲ.權(quán)證的折算率為0

Ⅳ.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率較高不超過(guò)90%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，可充抵保證金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債折算率較高不超過(guò)95%。

71[單選題] 以下關(guān)于有限責(zé)任公司的設(shè)立條件，說(shuō)法正確的有()。

Ⅰ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司住所

Ⅱ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

Ⅲ.有限責(zé)任公司的大股東可以單獨(dú)制定公司章程

Ⅳ.設(shè)立有限責(zé)任公司必須有公司名稱(chēng)以及符合要求的組織機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)<公司法>第二十三條，設(shè)立有限責(zé)任公司，除l、Ⅱ、Ⅳ三項(xiàng)外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①股東符合法定人數(shù);②股東共同制定公司章程。

72[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活

動(dòng)時(shí)，應(yīng)該符合的要求有()。

Ⅰ.如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息

Ⅱ.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況

Ⅳ.要求客戶無(wú)論在任何情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司的授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容;③向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。

73[單選題] 投資者具有()情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。

Ⅰ.撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的

Ⅱ.撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào)的

Ⅲ.新股申購(gòu)未到期的

Ⅳ.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，不得撤銷(xiāo)的情形還包括“因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的”。

74[單選題] 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列()情形之一的，采取行政處罰措施。

Ⅰ.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)

Ⅱ.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單一客戶的單筆委托價(jià)值低于規(guī)定的最低限額

Ⅲ.違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

Ⅳ.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，采取行政處罰措施：①違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng);②向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷;③違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;④從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定;⑤從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額。

75[單選題] 個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)具備的條件包括(??)。

Ⅰ.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

Ⅱ.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人

Ⅲ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效

Ⅳ.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷;②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人;③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效;④誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰;⑤未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

76[單選題] 為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不得()。

Ⅰ.伙同委托人編制存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

Ⅱ.協(xié)助委托人披露存在重大遺漏的報(bào)告、公告文件

Ⅲ.從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

Ⅳ.利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第六條，為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報(bào)告、公告文件，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益。

77[單選題] 在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易的披露內(nèi)容包括()。

Ⅰ.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期同類(lèi)型交易的比重

Ⅱ.發(fā)行人消除或減少此類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的措施

Ⅲ.關(guān)聯(lián)交易占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本的比重

Ⅳ.交易方名稱(chēng)、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 在首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)中，對(duì)于購(gòu)銷(xiāo)商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)分別披露最近3年及1期關(guān)聯(lián)交易方名稱(chēng)、交易內(nèi)容、交易金額、交易價(jià)格的確定方法、占當(dāng)期營(yíng)業(yè)收入或營(yíng)業(yè)成本的比重、占當(dāng)期同類(lèi)型交易的比重以及關(guān)聯(lián)交易增減變化的趨勢(shì)，與交易相關(guān)應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)的余額及增減變化的原因，以及上述關(guān)聯(lián)交易是否仍將持續(xù)進(jìn)行等。

78[單選題] 以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)的描述，正確的有()。

Ⅰ.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離

Ⅱ.證券業(yè)內(nèi)不將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)對(duì)象主要是企業(yè)、上市公司

Ⅳ.投資顧問(wèn)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容有區(qū)別，但是并沒(méi)有本質(zhì)上的差異

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇;Ⅳ項(xiàng)，投資顧問(wèn)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)對(duì)象、服務(wù)內(nèi)容有本質(zhì)差異，業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)分別規(guī)范。

79[單選題] 發(fā)生下列哪些事項(xiàng)時(shí)發(fā)行人應(yīng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)?()

Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市

Ⅱ.上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

Ⅲ.增資擴(kuò)股

Ⅳ.配股

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：①首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;②上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;③中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。

80[單選題] 下列服務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員的售中服務(wù)的有()。

Ⅰ.向客戶介紹證券基礎(chǔ)知識(shí)

Ⅱ.對(duì)客戶進(jìn)行開(kāi)戶指導(dǎo)

Ⅲ.客戶的關(guān)系維護(hù)

Ⅳ.向客戶提示投資產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 營(yíng)銷(xiāo)人員的售中服務(wù)主要體現(xiàn)在客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)或購(gòu)買(mǎi)證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議過(guò)程中為客戶提供的服務(wù)。如對(duì)客戶進(jìn)行開(kāi)戶指導(dǎo)、提示相關(guān)的注意事項(xiàng)、向客戶提示投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、分析和解釋產(chǎn)品投資協(xié)議條款的內(nèi)容等。Ⅰ項(xiàng)屬于售前服務(wù)，Ⅲ項(xiàng)屬于售后服務(wù)。

81[單選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要素的是()。

Ⅰ.委托人

Ⅱ.證券交易對(duì)象

Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商

Ⅳ.證券交易所

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)目前主要是指證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券的有關(guān)業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。

82[單選題] 委托單不同于委托合同之處表現(xiàn)為()。

Ⅰ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

Ⅱ.經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章

Ⅲ.明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

Ⅳ.明確了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間實(shí)質(zhì)的委托關(guān)系

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：B

參考解析： Ⅱ項(xiàng)屬于二者的相同之處;Ⅳ項(xiàng)，經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之問(wèn)的代理關(guān)系，而并沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。

83[單選題] 證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告的共同點(diǎn)有()。

Ⅰ.提供幫助投資者作出投資決策的證券價(jià)值分析意見(jiàn)

Ⅱ.提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議

Ⅲ.服務(wù)客戶的重要手段

Ⅳ.代客戶作出投資決策的重要手段

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案：D

參考解析： 證券投資顧問(wèn)服務(wù)和證券研究報(bào)告都能提供幫助投資者作出投資決策的證券投資建議或者證券價(jià)值分析意見(jiàn)，均是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶的重要手段。

84[單選題] 證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)()與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)控制

Ⅱ.人員數(shù)量

Ⅲ.合規(guī)管理

Ⅳ.業(yè)務(wù)能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第十條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問(wèn)人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

85[單選題] 下列關(guān)于證券投資業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有()。

Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值

Ⅱ.是否約定收取投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬，是投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的區(qū)別之一

Ⅲ.實(shí)踐中，證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)和投資顧問(wèn)服務(wù)在收費(fèi)上會(huì)有融合

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人和證券投資顧問(wèn)都是證券公司的正式員工

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項(xiàng)，證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的基本要素是提供證券投資建議、收取服務(wù)報(bào)酬，其功能是輔助投資者進(jìn)行投資決策，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值;Ⅳ項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工。

86[單選題] 在上市公司重大資產(chǎn)重組過(guò)程中，在股份敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)的有()。

Ⅰ.交易對(duì)方的關(guān)聯(lián)方的主要負(fù)責(zé)人

Ⅱ.上市公司的監(jiān)事

Ⅲ.審批機(jī)構(gòu)的人員

Ⅳ.受聘律師

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，重大資產(chǎn)重組的交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方，交易對(duì)方及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者主要負(fù)責(zé)人，交易各方聘請(qǐng)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，參與重大資產(chǎn)重組籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，以及因直系親屬關(guān)系、提供服務(wù)和業(yè)務(wù)往來(lái)等知悉或者可能知悉股價(jià)敏感信息的其他相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員，在重大資產(chǎn)重組的股價(jià)敏感信息依法披露前負(fù)有保密義務(wù)，禁止利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

87[單選題] 下列屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體范圍的是()。

Ⅰ.證券公司從業(yè)人員

Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司從業(yè)人員

Ⅲ.銀行從業(yè)人員

Ⅳ.證券交易所從業(yè)人員

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。

88[單選題] 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采取()和撤銷(xiāo)融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

Ⅰ.警示、公開(kāi)警示

Ⅱ.記過(guò)

Ⅲ.責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員

Ⅳ.責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采取警示、公開(kāi)警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員、責(zé)令停止有關(guān)分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)、撤銷(xiāo)融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。

89[單選題] 下列各項(xiàng)屬于發(fā)行保薦工作報(bào)告常用內(nèi)容的有()。

Ⅰ.項(xiàng)目運(yùn)作流程

Ⅱ.項(xiàng)目存在問(wèn)題

Ⅲ.項(xiàng)目存在問(wèn)題的解決情況

Ⅳ.發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：C

參考解析： 發(fā)行保薦工作報(bào)告是發(fā)行保薦書(shū)的輔助性文件。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)行保薦工作報(bào)告中，全面記載盡職推薦發(fā)行人的主要工作過(guò)程，詳細(xì)說(shuō)明盡職推薦過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人存在的主要問(wèn)題及解決情況，充分揭示發(fā)行人面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行保薦工作報(bào)告的常用內(nèi)容包括：項(xiàng)目運(yùn)作流程、項(xiàng)目存在問(wèn)題及其解決情況。

90[單選題] 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理員代表所在機(jī)構(gòu)行使的職責(zé)包括()。

Ⅰ.協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查

Ⅱ.負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)

Ⅲ.為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢

Ⅳ.保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案：B

參考解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》第十一條，資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：①使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理;②組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)工作;③負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審;④按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作;⑤協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查;⑥負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng);⑦為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢;⑧保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

91[單選題] 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有()。

Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)

Ⅱ.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)

Ⅲ.編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)

Ⅳ.損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： 除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)還包括：①?gòu)氖屡c其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);②接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);③買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券;④利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑤違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑥隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

92[單選題] 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受()等利益相關(guān)者的干涉和影響。

Ⅰ.個(gè)人投資者

Ⅱ.證券發(fā)行人

Ⅲ.上市公司

Ⅳ.基金管理公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第七條，明確證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。

93[單選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.賬戶管理(包括證券賬戶和資金賬戶管理)

Ⅱ.證券委托買(mǎi)賣(mài)

Ⅲ.清算交割

Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)等。

94[單選題] 自然人客戶申請(qǐng)撤銷(xiāo)指定交易，須持()到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理。

Ⅰ.資金賬戶卡

Ⅱ.指定交易協(xié)議書(shū)

Ⅲ.證券賬戶卡

Ⅳ.有效身份證明

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：自然人客戶申請(qǐng)撤銷(xiāo)指定交易，須持本人有效身份證明、證券賬戶卡、資金賬戶卡到營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理;未經(jīng)授權(quán)委托但代理辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人身份證及復(fù)印件。

95[單選題] 下列屬于證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)人制度應(yīng)該做到的要求有()。

Ⅰ.證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度

Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于40個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同

Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析： Ⅱ項(xiàng)，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。

96[單選題] 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)不同客戶的資產(chǎn)()。

Ⅰ.獨(dú)立建賬

Ⅱ.統(tǒng)一管理

Ⅲ.分賬管理

Ⅳ.獨(dú)立核算

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

參考解析： 根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)，不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立。對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

97[單選題] 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

Ⅰ.申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

Ⅱ.全資擁有或控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制

Ⅲ.公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

Ⅳ.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項(xiàng)外，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度;②具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng);③中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

98[單選題] 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)行人披露年度報(bào)告、中期報(bào)告之日起15個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站披露跟蹤報(bào)告，對(duì)涉及下列()事項(xiàng)進(jìn)行分析并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

Ⅰ.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實(shí)際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度

Ⅱ.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度

Ⅲ.發(fā)行人是否有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對(duì)關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見(jiàn)

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)約定的工作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析：Ⅳ項(xiàng)，應(yīng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。

99[單選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的申請(qǐng)，可以根據(jù)()，結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類(lèi)型，作出差異化的、公開(kāi)透明的監(jiān)管制度安排，有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

Ⅰ.上市公司的規(guī)范運(yùn)作和誠(chéng)信狀況

Ⅱ.上市公司的經(jīng)營(yíng)能力和財(cái)務(wù)狀況

Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量

Ⅳ.財(cái)務(wù)顧問(wèn)的誠(chéng)信狀況和執(zhí)業(yè)素質(zhì)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：B

參考解析： 根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第八條第二款，中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核上市公司重大資產(chǎn)重組或者發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)的申請(qǐng)，可以根據(jù)上市公司的規(guī)范運(yùn)作和誠(chéng)信狀況、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的執(zhí)業(yè)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，結(jié)合產(chǎn)業(yè)政策和重組交易類(lèi)型，作出差異化的、公開(kāi)透明的監(jiān)管制度安排，有條件地減少審核內(nèi)容和環(huán)節(jié)。

100[單選題] 以下關(guān)于新股發(fā)行的表述，正確的有()。

Ⅰ.推介和詢價(jià)可以在招股意向書(shū)刊登前進(jìn)行

Ⅱ.推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息可以不一致

Ⅲ.發(fā)行信息要及時(shí)披露

Ⅳ.發(fā)行價(jià)格可以通過(guò)向網(wǎng)下投資者詢價(jià)的方式確定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

參考答案：D

參考解析：Ⅰ項(xiàng)，首次公開(kāi)發(fā)行股票招股意向書(shū)刊登后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以向詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行推介和詢價(jià)，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等方式向公眾投資者進(jìn)行推介。Ⅱ項(xiàng)，推介活動(dòng)中向網(wǎng)上和網(wǎng)下投資者提供的信息必須一致。

以上，就是我為大家整理的與證券相關(guān)的內(nèi)容，關(guān)于本文如果您還有其他的疑問(wèn)或者有關(guān)于證券從業(yè)考試方面的其他問(wèn)題，歡迎大家繼續(xù)關(guān)注希賽網(wǎng)證券從業(yè)資格頻道

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參考資料：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)