此次分享的是證券從業(yè)資格考試模擬試題，希望對大家有所幫助。

一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分。

1[單選題] 被收購公司董事會在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，(　)可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

A.證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.監(jiān)事會

D.股東大會

參考答案：A

參考解析：被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實(shí)際控制人予以糾正，或者在收購?fù)瓿珊笪茨艽偈故召徣寺男谐兄Z、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認(rèn)定相關(guān)董事為不適當(dāng)人選。

2[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，錯誤的是(　)。

A.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同另有約定的，從其約定

B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

參考答案：A

參考解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

3[單選題] 有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿(　)日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

A.7

B.10

C.20

D.30

參考答案：D

參考解析：有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4[單選題] 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存(　)年。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

5[單選題] 以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的(　)作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

參考答案：A

參考解析：以現(xiàn)金支付收購價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購提示性公告的同時(shí)，將不少于收購價(jià)款總額的20%作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

6[單選題] 非公開募集基金募集完畢，(　)應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

A.基金經(jīng)理

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

參考答案：B

參考解析：非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。

7[單選題] 收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購是指(　)。

A.要約收購

B.協(xié)議收購

C.股權(quán)收購

D.杠桿收購

參考答案：B

參考解析：廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購。

8[單選題] 承銷團(tuán)至少由(　)名以上的承銷商組成。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：承銷團(tuán)至少由2個以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團(tuán)，要取決于證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)。

9[單選題] 狹義的上市公司收購指(　)。

A.要約收購

B.協(xié)議收購

C.股權(quán)收購

D.杠桿收購

參考答案：A

參考解析：上市公司收購在各國證券法中的含義各不相同，一般有廣義和狹義之分。狹義的上市公司收購即要約收購，是指收購方通過向目標(biāo)公司股東發(fā)出收購要約的方式購買該公司的有表決權(quán)證券的行為;廣義的上市公司收購，除要約收購以外，還包括協(xié)議收購，即收購方通過與目標(biāo)公司的股票持有人達(dá)成收購協(xié)議的方式進(jìn)行收購。

10[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊

B.公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，基金托管人托管

C.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

D.私募投資基金可以進(jìn)行公開宣傳

參考答案：D

參考解析：私募投資基金特別強(qiáng)調(diào)必須向具有風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者募集，所以不能進(jìn)行公開宣傳。

11[單選題] 按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起(　)個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。

12[單選題] 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上(　)以下的罰款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案：A

參考解析：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

13[單選題] 證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(　)。

A.警告

B.罰款

C.沒收非法所得

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

參考答案：D

參考解析：證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

14[單選題] 申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近(　)年無重大違法違規(guī)記錄。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：申請?jiān)O(shè)立期貨公司要求其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

15[單選題] 《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到(　)或達(dá)到(　)后，無論增加或者減少(　)時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。

A.5%;5%;5%

B.5%;5%;10%

C.10%;10%;5%

D.10%;10%;10%

參考答案：A

參考解析：按《證券法》第86條規(guī)定，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司的股份達(dá)到5%或達(dá)到5%后，無論增加或者減少5%時(shí)，均應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告和公告義務(wù)。

16[單選題] 對于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請，對真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起(　)個工作日內(nèi)審核完畢。

A.7

B.10

C.15

D.20

參考答案：D

參考解析：對于保薦代表人變更保薦機(jī)構(gòu)申請，對真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的申請，協(xié)會于受理之日起20個工作日內(nèi)審核完畢;對不符合條件的申請人，協(xié)會駁回申請并說明理由。

17[單選題] 上市公司最近(　)年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

A.2

B.3

C.5

D.6

參考答案：B

參考解析：上市公司最近3年連續(xù)虧損時(shí)，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易。

18[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的(　)后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

A.3%

B.4%

C.5%

D.6%

參考答案：C

參考解析：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少達(dá)到或者超過5%的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。

19[單選題] 公司公開發(fā)行新股，要求最近(　)年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：公司公開發(fā)行新股，要求最近3年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為。

20[單選題] 通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到(　)時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

參考答案：C

參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

21[單選題] 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司的(　)。

A.資本公積金

B.任意公積金

C.股本溢價(jià)

D.法定公積金

參考答案：A

參考解析：股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為公司資本公積金。

22[單選題] 債權(quán)人自接到通知書之日起(　)日內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起(　)日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

A.10;30

B.30;60

C.30;45

D.60;90

參考答案：C

參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自第1次公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保

23[單選題] 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

A.1;10

B.3;10

C.5;20

D.5;50

參考答案：A

參考解析：公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

24[單選題] 上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

A.2/3

B.3/4

C.1/2

D.1/3

參考答案：A

參考解析：上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

25[單選題] 證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在(　)指定的報(bào)刊上公告。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

參考答案：A

參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條第4款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或者撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。

26[單選題] 申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近(　)年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：申請股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。

27[單選題] (　)是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金賬戶

B.客戶信用證券賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

參考答案：A

參考解析：客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。該賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。

28[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起(　)編制上市公司收購報(bào)告書。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.15日內(nèi)

參考答案：A

參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司股份超過30%，收購人擬按規(guī)定申請豁免的，應(yīng)當(dāng)在與上市公司股東達(dá)成收購協(xié)議之日起3日內(nèi)編制上市公司收購報(bào)告書，提交豁免申請及其他相關(guān)文件(其他相關(guān)文件與協(xié)議收購中向中國證監(jiān)會提交的文件相同)，委托財(cái)務(wù)顧問向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，通知被收購公司，并公告上市公司收購報(bào)告書摘要。

29[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

B.期貨交易所一般不得從事信托投資、股票投資等業(yè)務(wù)

C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

D.期貨業(yè)協(xié)會設(shè)計(jì)期貨合約，由期貨交易所安排合約上市

參考答案：D

參考解析：期貨交易所負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。

30[單選題] 證券賬戶注冊資料的查詢需填寫(　)。

A.自然人證券賬戶注冊申請表

B.合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

C.機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表

D.證券賬戶注冊資料查詢申請表

參考答案：D

參考解析：證券賬戶注冊資料的查詢需由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料查詢申請表，并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件，或本人戶口本、戶口所在地公安機(jī)關(guān)出具的貼有本人照片并壓蓋公安機(jī)關(guān)印章的身份證遺失證明及復(fù)印件。

31[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，不得進(jìn)行銷售活動

B.證券公司承銷證券，發(fā)現(xiàn)有誤導(dǎo)性陳述的，對于已經(jīng)銷售的，不用采取糾正措施

C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查

D.證券公司不得以不正當(dāng)競爭手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)

參考答案：B

參考解析：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查;發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進(jìn)行銷售活動;已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

32[單選題] 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反相關(guān)規(guī)定被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在(　)年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：C

參考解析：被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

33[單選題] 子公司所產(chǎn)生的民事責(zé)任由(　)承擔(dān)。

A.子公司

B.子公司股東

C.母公司

D.母公司股東

參考答案：A

參考解析：子公司雖然受母公司的控制，但是它是一個獨(dú)立的公司，具有企業(yè)法人資格，獨(dú)立地承擔(dān)民事責(zé)任。

34[單選題] 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)(　)以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

參考答案：C

參考解析：發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間，證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上募集資金的用途與承諾不符的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

35[單選題] 下列不屬于非法集資特征要求的是(　)。

A.未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金

B.通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳

C.只承諾在一定期限內(nèi)返還本金

D.向社會公眾(不特定對象)吸收資金

參考答案：C

參考解析：非法集資是指未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)吸收資金，并通過媒體、推介會、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會公開宣傳，承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)，向社會公眾(不特定對象)吸收資金。

36[單選題] 下列說法錯誤的是(　)。

A.發(fā)行證券的信息依法公開前，任何知情人不得公開或者泄露該信息

B.發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券

C.證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起2個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定

參考答案：D

參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

37[單選題] 我國最新修改后《證券法》實(shí)施的時(shí)間是(　)。

A.1991年

B.1992年

C.2000年

D.2006年

參考答案：D

參考解析：1999年7月1日是最早的證券法實(shí)施日，2006年是最新修改后的證券法實(shí)施日。中華人民共和國證券法是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序和社會公共利益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，制定本法。由第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議于1998年12月29日修訂通過，自1999年7月1日起施行。

38[單選題] 對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有(　)年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明。

39[單選題] 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由(　)托管。

A.證券交易所

B.商業(yè)銀行

C.指定證券經(jīng)營人

D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

參考答案：D

參考解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。

40[單選題] 期貨公司由(　)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.證監(jiān)會

D.期貨業(yè)協(xié)會

參考答案：B

參考解析：期貨公司實(shí)行業(yè)務(wù)許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。

41[單選題] 期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處(　)萬元以上(　)萬元以下的罰款。

A.1：10

B.3;10

C.3;30

D.5;20

參考答案：A

參考解析：期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

42[單選題] 證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的(　)。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

參考答案：D

參考解析：證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%。

43[單選題] 有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由(　)以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。

A.2/3

B.1/2

C.1/3

D.1/10

參考答案：B

參考解析：有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，股東會會議由董事會召集，董事長主持;董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長主持;副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。

44[單選題] 期貨交易所向(　)收取保證金。

A.客戶

B.會員

C.期貨公司

D.公司法人

參考答案：B

參考解析：期貨交易所向會員收取保證金。

45[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.3/4

參考答案：C

參考解析：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

46[單選題] 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(　)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

參考答案：D

參考解析：投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。

47[單選題] 期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事期貨業(yè)務(wù)(　)年以上的經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。

48[單選題] 擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的主承銷商自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起(　)日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

A.30

B.40

C.50

D.60

參考答案：B

參考解析：擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告。

49[單選題] 下列不屬于上市公司重大資產(chǎn)重組資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)的是(　)。

A.巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形

B.標(biāo)的資產(chǎn)是否存在壞賬準(zhǔn)備多提

C.標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊

D.短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形

參考答案：B

參考解析：資產(chǎn)負(fù)債表關(guān)注事項(xiàng)包括：①巨額應(yīng)收或預(yù)付款項(xiàng)是否存在關(guān)聯(lián)方占款情形;②標(biāo)的資產(chǎn)是否存在固定資產(chǎn)折舊、壞賬準(zhǔn)備少提、資產(chǎn)減值少計(jì)等情形(如存在，是否對標(biāo)的資產(chǎn)歷史經(jīng)營業(yè)績造成的影響作出說明);③短期借款項(xiàng)目是否存在大額到期借款未償還情形，是否導(dǎo)致上市公司面臨財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

50[單選題] 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　)個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.3

B.6

C.9

D.12

參考答案：B

參考解析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會